證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)第四章基金記憶題

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1、一般認(rèn)為，基金起源于（），是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。A.德國(guó)B.美國(guó)C.英國(guó)D.日本答疑：參考答疑：C證券投資基金將分散的資金集中起來(lái)以（）方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。A.信托B.轉(zhuǎn)托管C.集合D.自愿答疑：參考答疑：A目前我國(guó)的基金全部是（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金答疑：參考答疑：B金按（），可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A.投資標(biāo)的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標(biāo)劃分D.基金運(yùn)作方式不同答疑：參考答疑：D封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在（）年以上。A.2B.3C.4D.5答疑：參考答疑：D開(kāi)放式基

2、金的份額資產(chǎn)凈值每（）個(gè)交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4答疑：參考答疑：A投資者在購(gòu)買(mǎi)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付（）。A.申購(gòu)費(fèi)B.印花稅C.贖回費(fèi)D.手續(xù)費(fèi)答疑：參考答疑：D根據(jù)規(guī)定()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.80%B.70%C.60%D.50%答疑：參考答疑：A根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A.60%B.70%C.80%D.90%答疑：參考答疑：A貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限較短，一般在（）。A.1年以內(nèi)B.1年以上2年以內(nèi)C.1年以上5年以內(nèi)D.5年以上答疑：參考答疑：A平衡型基金一般將()的資產(chǎn)投資于債券

3、及優(yōu)先股。A.10%~15%B.15%-25%C.25%-50%D.50%-75%答疑：參考答疑：C平衡型基金一般將()的資產(chǎn)投資于普通股。A.10%~15%B.15%-25%C.25%-50%D.50%-75%答疑：參考答疑：D按投資理念的不同，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).封閉式基金和開(kāi)放式基金C.ETF和LOFD.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金答疑：參考答疑：D被動(dòng)型基金始終保持（）的市場(chǎng)平均收益水平。A.遠(yuǎn)期B.即期C.歷史D.預(yù)期答疑：參考答疑：B偏股型基金股票的配置比例是（）。A.50%-70%B.60%-70%C.40%-60%D.70

4、%-80%答疑：參考答疑：A加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額（Tffs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的（）。A.ETFB.LOFC.指數(shù)基金D.期貨基金答疑：參考答疑：AETF結(jié)合了（）的運(yùn)作特點(diǎn)。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式基金C.股票基金與貨幣基金D.成長(zhǎng)型基金與收入型基金答疑：參考答疑：B()實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。A.ETFB.LOFC.衍生證券投資基金D.指數(shù)基金答疑：參考答疑：A()是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A.ETFB.QDII基金C.LOFD.

5、保本基金答疑：參考答疑：B()是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(lèi)（級(jí)）或多類(lèi)（級(jí)）份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).保本基金C.QDII基金D.分級(jí)基金答疑：參考答疑：D基金份額持有人大會(huì)一般由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金結(jié)算人答疑：參考答疑：A代表基金份額()%以上的基金份額持有人有權(quán)就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。A.7B.8C.9D.10答疑：參考答疑：D基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不低于（)億元人民幣。A.3B.4C.5D.6答疑：參考答疑：

6、A我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于()人民幣。A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.5億元答疑：參考答疑：C基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)()。A.50B.100C.150D.200答疑：參考答疑：D基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。A.1000B.2000C.3000D.4000答疑：參考答疑：C()是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.企業(yè)年金管理D.投資咨詢服務(wù)答疑：參考答疑：A我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)

7、定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.保險(xiǎn)公司答疑：參考答疑：C()是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金營(yíng)銷(xiāo)人員答疑：參考答疑：A證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者答疑：參考答疑：A()負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者答