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《《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則第一章總則第一條為了規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第87號，以下簡稱《管理辦法》），制定本細則。第二條證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過專門賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動，適用本細則。第三條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定。第四條證券公司從事
2、定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益。第五條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務活動，防范和控制風險。第六條5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-
3、functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—13—定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。第七條中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》和本細則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動。第八條證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》、本細則及相關規(guī)則，對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行自律管理和行業(yè)指
4、導。第二章業(yè)務規(guī)則第九條定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶應當是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。第十條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。第十一條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機構簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構
5、的權利義務。定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—13—第
6、十二條證券公司應當按照有關規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存。客戶應當如實披露或者提供相關信息和資料，并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實性。第十三條證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資格，講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。風險揭示書的內(nèi)容應當具有針對性，表述應當清晰、明確、易
7、懂，符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的標準格式。證券公司應當將風險揭示書交客戶簽字確認?？蛻艉炇痫L險揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的風險。第十四條客戶委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。第十五條5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establis
8、hedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—13—客戶應當以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務，委托資產(chǎn)的來源、用途應當
