《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》20121019

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1、證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則第一章總則第一條為了規(guī)范證券公司定向資產管理業(yè)務活動，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第87號，以下簡稱《管理辦法》），制定本細則。第二條證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過專門賬戶管理客戶委托資產的活動，適用本細則。第三條證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當具有證券資產管理業(yè)務資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定。第四條證券公司從事定向資產

2、管理業(yè)務，應當遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益。第五條證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當建立健全風險管理與內部控制制度，規(guī)范業(yè)務活動，防范和控制風險。第六條定向資產管理業(yè)務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。第七條中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》和本細則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產管理業(yè)務活動。第八條證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》、本細則及相關

3、規(guī)則，對證券公司定向資產管理業(yè)務活動進行自律管理和行業(yè)指導。第二章業(yè)務規(guī)則第九條定向資產管理業(yè)務客戶應當是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產管理業(yè)務的客戶。第十條證券公司從事定向資產管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產凈值的最低限額，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。第十一條證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產托管機構簽訂定

4、向資產管理合同，約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。定向資產管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。第十二條證券公司應當按照有關規(guī)則，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存。客戶應當如實披露或者提供相關信息和資料，并在定向資產管理合同中承諾信息和資料的真實性。第十三條證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資格，講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產管理合同的內容。證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業(yè)務的市場風險、管理風險、流動性

5、風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。風險揭示書的內容應當具有針對性，表述應當清晰、明確、易懂，符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的標準格式。證券公司應當將風險揭示書交客戶簽字確認?？蛻艉炇痫L險揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔參與定向資產管理業(yè)務的風險。第十四條客戶委托資產應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。第十五條客戶應當以真實身份參與定向資產管理業(yè)務，委托資產的來源、用途應當符合法律法規(guī)的規(guī)

6、定，客戶應當在定向資產管理合同中對此作出明確承諾?？蛻粑醋鞒兄Z，或者證券公司明知客戶身份不真實、委托資產來源或者用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產管理業(yè)務。自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務的，應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產管理業(yè)務。證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規(guī)定履行報告義務。第十六條客戶委托資產應當交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行、中

7、國證券登記結算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產托管機構托管。資產托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責。第十七條資產托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反定向資產管理合同的，應當立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產損失的，資產托管機構應當及時通知客戶，并報告證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構及中國證券業(yè)協(xié)會。第十八條證券公司、資產托管機構應當保證客戶委托資產與證券

8、公司、資產托管機構自有資產相互獨立，不同客戶的委托資產相互獨立，對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。證券公司、資產托管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。第十九條證券公司從事定向資產管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用客戶的定向