發(fā)行人募集和發(fā)行有價(jià)證券基本資料表

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1、發(fā)行人募集與發(fā)行有價(jià)證券基本資料表案由：股份有限公司申報(bào)辦理初次上市前現(xiàn)金增資發(fā)行新股案件□現(xiàn)金元增資(預(yù)定每股發(fā)行價(jià)格元)合計(jì)發(fā)行普通股　　　　　　股，特別股　　　　　　股，每股面額元。說明：一、謹(jǐn)依規(guī)定填妥「發(fā)行人募集與發(fā)行有價(jià)證券基本資料表」乙份。二、基本資料表內(nèi)所含附件：（一）盈餘分配表(詳頁)。（二）最近年度及截至申報(bào)時(shí)，取得或處分之資產(chǎn)為金融監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱金管會(huì)）「公開發(fā)行公司取得或處分資產(chǎn)處理準(zhǔn)則」所列之資產(chǎn)且達(dá)公告申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)者之相關(guān)資料(詳?shù)陧?。（三）最近三年度及截至申報(bào)時(shí)，向

2、關(guān)係人取得或處分不動(dòng)產(chǎn)之相關(guān)資料(詳?shù)陧?。（四）從屬公司事業(yè)概況(詳?shù)陧?。（五）前次（及前各次未完成）募集與發(fā)行有價(jià)證券（含海外）執(zhí)行狀況(詳?shù)陧?。（六）本次募集與發(fā)行有價(jià)證券計(jì)畫及資金運(yùn)用與預(yù)計(jì)可能產(chǎn)生效益(詳?shù)陧?。（七）公司財(cái)務(wù)預(yù)測更正(新)次數(shù)、受糾正、因違反證券交易法規(guī)受行政處分及前各次增資案件限制上市（櫃）買賣情形(詳?shù)陧?。（八）投資大陸概況表(詳?shù)陧?。（九）私募有價(jià)證券明細(xì)表(詳?shù)陧?。（十）最近一年度資產(chǎn)負(fù)債表及綜合損益表（尚未依證券發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告編製準(zhǔn)則編製綜合損益表者，為

3、損益表，以下同）(詳?shù)陧??！驹]：申報(bào)日期已逾所應(yīng)公告申報(bào)各季財(cái)務(wù)報(bào)告期限者，應(yīng)加附最近一季資產(chǎn)負(fù)債表及綜合損益表；合併增資者合併雙方均須檢附】（十一）最近一年度會(huì)計(jì)項(xiàng)目重大變動(dòng)說明(詳?shù)陧??！驹]：申報(bào)日期已逾所應(yīng)公告申報(bào)各季財(cái)務(wù)報(bào)告期限者，應(yīng)加附最近一季會(huì)計(jì)項(xiàng)目重大變動(dòng)說明；合併增資者合併雙方均須檢附】（十二）已發(fā)行未償還公司債明細(xì)資料表(詳?shù)陧?。（十三）公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)概況表(詳?shù)陧?。（十四）公司申報(bào)年度及未來一年各月份之現(xiàn)金收支預(yù)測表(詳?shù)陧?。1－38（十五）公司及本申報(bào)案件相關(guān)人員基本資料

4、表(詳?shù)陧?。（十六）金融控股、銀行、票券金融、信用卡等事業(yè)應(yīng)行說明事項(xiàng)(詳?shù)陧?。（十七）保險(xiǎn)業(yè)應(yīng)行說明事項(xiàng)(詳?shù)陧?。填表日期：製表人：複核：負(fù)責(zé)人：1－38(初次上市前現(xiàn)金增資發(fā)行新股者適用)公司名稱證券代號公司種類□上市；□一般上櫃；□管理股票；□興櫃股票；□其他1－38股份有限公司共頁第一頁公司設(shè)立日期年月日□園區(qū)事業(yè)；□加工區(qū)事業(yè)；□其他前次增資經(jīng)濟(jì)部核準(zhǔn)變更登記日期年月日補(bǔ)辦公開發(fā)行日期年月日股票掛牌(登錄)日期年月日章程所訂資本額章程修正前：股（含員工認(rèn)股權(quán)憑證、附認(rèn)股權(quán)特別股或附認(rèn)股

5、權(quán)公司債可認(rèn)購股份數(shù)額股）章程修正後：股（含員工認(rèn)股權(quán)憑證、附認(rèn)股權(quán)特別股或附認(rèn)股權(quán)公司債可認(rèn)購股份數(shù)額股）董事長會(huì)計(jì)師事務(wù)所及簽證會(huì)計(jì)師主辦承銷商律師實(shí)收資本額普通股股，特別股股，每股面額元，總額新臺(tái)幣　　　　　?。粌S外資比例：%私募有價(jià)證券普通股股，特別股股，轉(zhuǎn)換公司債已轉(zhuǎn)換股份股、預(yù)計(jì)可再轉(zhuǎn)換股，□員工認(rèn)股權(quán)憑證，□附認(rèn)股權(quán)公司債，□附認(rèn)股權(quán)特別股已認(rèn)購股、預(yù)計(jì)可再認(rèn)購股份股。前尚未完全轉(zhuǎn)換或認(rèn)購之轉(zhuǎn)換公司債、附認(rèn)股權(quán)公司債、附認(rèn)股權(quán)特別股、員工認(rèn)股權(quán)憑證之轉(zhuǎn)換及認(rèn)購股份數(shù)額□轉(zhuǎn)換公司債已轉(zhuǎn)換股

6、，預(yù)計(jì)可再轉(zhuǎn)換股?！醺秸J(rèn)股權(quán)公司債、□附認(rèn)股權(quán)特別股、□員工認(rèn)股權(quán)憑證已認(rèn)購股，預(yù)計(jì)可再認(rèn)購股?！颈缓蟻阒麥绻厩吧形赐耆D(zhuǎn)換或認(rèn)購之轉(zhuǎn)換公司債、附認(rèn)股權(quán)公司債、附認(rèn)股權(quán)特別股、員工認(rèn)股權(quán)憑證之轉(zhuǎn)換及認(rèn)購股份數(shù)額請?jiān)斠姷陧?註：請自行檢附)】申報(bào)案件種類及金額(面額)□現(xiàn)金增資元發(fā)行條件一、增資發(fā)行新股：1.預(yù)定發(fā)行價(jià)格：【註：上市(櫃)公司申報(bào)現(xiàn)金增資並應(yīng)說明預(yù)定發(fā)行價(jià)格占送件前一、三、五個(gè)營業(yè)日平均收盤價(jià)扣除無償配股後平均股價(jià)之比例】2.認(rèn)購或配股比例：【註：應(yīng)註明畸零股之處理方式】3.員工認(rèn)購

7、比例：4.公開承銷比例、承銷及配售方式：【註：依規(guī)定無須提撥對外承銷者，請?zhí)顚憽覆贿m用」，並說明其原因及法令依據(jù)】5.新股之權(quán)利義務(wù)：增資計(jì)畫及其預(yù)計(jì)可能生產(chǎn)生效益概述1－38（一）盈餘分配表單位：新臺(tái)幣元項(xiàng)目金額備註小計(jì)合計(jì)期初餘額加：本年度可供分配盈餘本年度稅後淨(jìng)利可供分配盈餘減：提列法定盈餘公積(註一)提列特別盈餘公積(註二)分配項(xiàng)目：(註三)股東股息股東紅利--股票--現(xiàn)金期末未分配盈餘X,XXX(XX)(XX)(XX)(XX)(XX)X,XXXX,XXX(XXX)XXX第頁附註：配發(fā)董事監(jiān)察

8、人酬勞X,XXX元配發(fā)員工酬勞XXX元，其中XXX元以發(fā)行新股XX股支付註一：法定盈餘公積提列方式及比例，應(yīng)依公司法相關(guān)法令規(guī)定辦理。註二：請說明所提列特別盈餘公積項(xiàng)目並列示計(jì)算式。註三：請於備註欄敘明章程所訂盈餘分派順序及比率【上市（櫃）公司請併敘明章程所定之股利政策－含公司在何種條件下發(fā)放多少股利（如可分配盈餘之五０％）、種類（如分配股利中現(xiàn)金股利占八０％）等事項(xiàng)】，並依法令及章程規(guī)定辦理。1－38註四：依法令、章程或目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)規(guī)定，須提列特別