劉合艷1,2,房俊民1

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1、劉合艷1,2，房俊民1（1.中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館成都分館，四川成都610041；2.中國(guó)科學(xué)院研究生院，北京100080）H指數(shù)及應(yīng)用研究概述摘要：本文從指數(shù)的改進(jìn)和應(yīng)用兩個(gè)角度闡述了H指數(shù)的研究和發(fā)展現(xiàn)狀，總結(jié)了用H指數(shù)進(jìn)行實(shí)證分析的步驟，指出了H指數(shù)今后可能的研究和應(yīng)用重點(diǎn)，以期為H指數(shù)的繼續(xù)發(fā)展和應(yīng)用提供借鑒和參考。關(guān)鍵詞：H指數(shù)；計(jì)量指標(biāo)；文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)Abstracts：ThisarticleexpatiatestheresearchanddevelopmentstatusofH-indexf

2、romtheindeximprovementandapplicationperspective，sumsupthestepsofempiricalanalysis，pointsoutthefutureresearchandapplicationfocusforH-index，withaviewtoprovidereferenceforthesuccessivedevelopmentandapplicationofH-index.Keywords：H-index;bibliometricindex;Bib

3、liometrics2005年，美國(guó)物理學(xué)家J.E.Hirsch[1]提出了一個(gè)測(cè)度科學(xué)家個(gè)人科研成績(jī)的新指標(biāo)——H指數(shù)。H指數(shù)將數(shù)量和質(zhì)量很好地結(jié)合起來，在講質(zhì)量的基礎(chǔ)上求數(shù)量，可以遏制片面追求論文數(shù)量的不良傾向,同時(shí)又能夠激發(fā)科研人員探索深層次科學(xué)問題的激情[2]。這篇關(guān)于H指數(shù)的文章的發(fā)表引起了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家的強(qiáng)烈反響。國(guó)內(nèi)外學(xué)者們圍繞H指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)、有效性、指數(shù)改進(jìn)、應(yīng)用等開展了一系列研究。目前,對(duì)于H-index的理論和應(yīng)用研究已經(jīng)成為信息計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一。1H指數(shù)概述1.1H指數(shù)的

4、定義J.E.Hirsch提出H指數(shù)時(shí)，將H指數(shù)定義[1]為：“在一個(gè)科學(xué)家發(fā)表的Np篇文章中，如果有h篇的被引次數(shù)都大于等于h，而其他（Np-h）篇被引頻次都小于等于h，那么他（她）的指數(shù)值為h?！盧onaldRousseau隨后從操作層面上給出了H指數(shù)的定義[3]：以科學(xué)家S發(fā)表的論文（包括合作論文）為例，將其論文按照引文數(shù)從高到低的順序排列，相同引文數(shù)的論文具有不同的序列號(hào)(對(duì)此并沒有嚴(yán)格限制，最好按照時(shí)間倒序排列)，當(dāng)且僅當(dāng)排序前h篇論文每篇論文的引文數(shù)至少為h，同時(shí)排序第h+l篇論文的引文數(shù)嚴(yán)格

5、小于h+l時(shí)。則科學(xué)家S的Hirsch指數(shù)為H。1.2H指數(shù)的特點(diǎn)從H指數(shù)定義中，可以明顯看出H指數(shù)的一大特點(diǎn)：它包含了科學(xué)家的論文數(shù)和引文量?jī)蓚€(gè)因素，并有效地將兩者結(jié)合起來。從理論上講，這要比單純的數(shù)量類指標(biāo)（如論文總數(shù)）和質(zhì)量類指標(biāo)（如總被引次數(shù)、平均被引次數(shù)等）更為全面地反映科學(xué)家的科研成就的大小。其次，H指數(shù)計(jì)算簡(jiǎn)單方便，只需將論文被引次數(shù)按從高到低排列，往下核對(duì)，直到某篇論文的序號(hào)大于該論文被引次數(shù)，那個(gè)序號(hào)減去1就是H指數(shù)。再次，H指數(shù)對(duì)高被引和低被引文章均不敏感，對(duì)單純論文數(shù)量增長(zhǎng)也不敏感

6、。H指數(shù)對(duì)低被引文章和單純的論文數(shù)量的增長(zhǎng)不敏感，這是H指數(shù)設(shè)計(jì)的一大優(yōu)點(diǎn)，避免了對(duì)發(fā)表了大量低水平文章的科學(xué)家的過高評(píng)價(jià)。而H指數(shù)對(duì)高被引文章也不敏感，而這顯然是不合理的。最后，從指數(shù)變化上看，H指數(shù)隨時(shí)間而增長(zhǎng)，不會(huì)出現(xiàn)下降的情況。H指數(shù)的增長(zhǎng)有兩種情況：一是增長(zhǎng)主要靠以前發(fā)表的論文不斷獲得引用，沒有或者很少出現(xiàn)新的被引用量較高的論文。二是大量新的高被引文章的出現(xiàn)促進(jìn)的H指數(shù)增長(zhǎng)，這種情況是我們希望看到的。從上面分析可以看出，H指數(shù)在科研評(píng)價(jià)上有著明顯的優(yōu)點(diǎn)，但同時(shí)也不可避免地存在著一些問題。針對(duì)H

7、指數(shù)可能存在的一個(gè)或者多個(gè)缺陷，學(xué)者們從不同的角度提出了一些H指數(shù)的衍生指數(shù)。下面對(duì)一些重要的H指數(shù)衍生指數(shù)進(jìn)行總結(jié)并對(duì)其相關(guān)性進(jìn)行闡述。2H指數(shù)的衍生指數(shù)及相關(guān)性2.1G指數(shù)、W指數(shù)、H(2)指數(shù)1）G指數(shù)H指數(shù)對(duì)低被引文章和少數(shù)幾篇很高被引的文章都不敏感。Egghe認(rèn)為，對(duì)低被引文章不敏感，這是H指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)，但是它應(yīng)該對(duì)高被引文章敏感。根據(jù)H指數(shù)的定義可知，一旦一篇文章按被引次數(shù)排名在前H篇文章之中，那么它的被引用量保持不變或者成倍增長(zhǎng)，都已不再重要，都不會(huì)對(duì)以后計(jì)算的H指數(shù)值產(chǎn)生任何影響。Eggh

8、e認(rèn)為，度量指標(biāo)應(yīng)當(dāng)反映出這些高被引論文。針對(duì)這一問題，2006年，Egghe提出了G指數(shù)[4]，定義為：論文按被引次數(shù)排序后相對(duì)排前的累積被引至少g2次的最大論文序次g，亦即第(g+1)序次論文對(duì)應(yīng)的累積引文數(shù)將小于(g+1)2。從定義可以看出，G≥H，而按被引量排序靠前的文章的被引次數(shù)越大，G指數(shù)越大。2）W指數(shù)2008年，中國(guó)科大管理學(xué)院副教授吳強(qiáng)博士提出W指數(shù)[5]，對(duì)H指數(shù)進(jìn)行了重要改進(jìn)。定義為：一個(gè)科學(xué)家的w值,等于當(dāng)且僅當(dāng)在他