論中國特色的企業(yè)制度創(chuàng)新

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1、論中國特色的企業(yè)制度創(chuàng)新［摘要］遵循歷史與邏輯相統(tǒng)一的原則，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則均衡與演進(jìn)的視角以及新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)制度安排對制度環(huán)境的“嵌入性”視角觀照中國的企業(yè)制度變遷過程，發(fā)現(xiàn)中國的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)既是一種“過程創(chuàng)新”，也是一種“目標(biāo)創(chuàng)新”，最終必然會形成中國特色的企業(yè)制度。［關(guān)鍵詞］企業(yè)制度演進(jìn)過程創(chuàng)新目標(biāo)創(chuàng)新中國特色中國的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)既是一種“過程創(chuàng)新”，也是一種“目標(biāo)創(chuàng)新”。關(guān)于“過程創(chuàng)新”，理論界一般沒有異議，但缺乏對這一判斷所隱含原則的徹底澄清，否則企業(yè)制度創(chuàng)新過程中政府思維替代企業(yè)思維的錯誤傾向就不可能長期存在；關(guān)于“目標(biāo)創(chuàng)新”，目前爭論還比較多，致使許多企

2、業(yè)在借鑒國外經(jīng)驗與兼顧本國國情的夾縫中不是“左右逢源”而是“左右為難”。遵循歷史與邏輯相統(tǒng)一的原則，通過哈耶克“社會秩序二元觀”［1］視角和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)（TheNewSociologyofEconomicLife）的“嵌入性”［2］視角，我們試圖對這樣兩個問題作出較系統(tǒng)的解釋。一、中國現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)是一種“過程創(chuàng)新”一般來說，企業(yè)制度本質(zhì)上是一種“內(nèi)部規(guī)則”［3］，企業(yè)制度要想免受“外部規(guī)則”［4］的異化而按照自身的邏輯持續(xù)展開和成長演進(jìn)，制度環(huán)境對產(chǎn)權(quán)原則、法治原則和合約原則的遵循是基本的制度基礎(chǔ)和前提條件。由于較早和較好的具備了這三個條件，西方國家的企業(yè)制度變遷過程是自然成長型的；

3、由于古代中國的制度環(huán)境在這三個方面均存在致命或嚴(yán)重的缺陷，結(jié)果使現(xiàn)代企業(yè)制度未從中國歷史自發(fā)創(chuàng)新而不得不在近現(xiàn)代走上了一條制度模仿和推廣的強制性制度變遷的道路。（一）企業(yè)制度本質(zhì)上是一種“內(nèi)部規(guī)則”按照現(xiàn)代企業(yè)理論，企業(yè)制度作為企業(yè)合約的外化，本質(zhì)上代表了企業(yè)各要素產(chǎn)權(quán)主體間就如何配置企業(yè)產(chǎn)權(quán)（主要是剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)）而通過某種再談判機制達(dá)成的動態(tài)博弈均衡?？梢?，現(xiàn)代企業(yè)理論仍主要沿襲了個體主義方法論的傳統(tǒng)，把制度看作是企業(yè)利益相關(guān)者之間交易的博弈產(chǎn)生的“內(nèi)生變量”。內(nèi)生性的企業(yè)制度也可理解為哈耶克意義上的“內(nèi)部規(guī)則”。在哈耶克那里，“內(nèi)部規(guī)則”作為其“社會秩序二元觀”的基本范疇而

4、與“外部規(guī)則”相對應(yīng)。在給定知識分散化和經(jīng)濟(jì)人有限理性的前提下，哈耶克證明：（1）規(guī)則本身是一種共同知識，社會成員通過遵守規(guī)則來彌補理性的不足，從而盡可能減少不確定性世界中決策的失誤。制度可視為規(guī)則的具體化，因而規(guī)則是一個更為根本的概念；（2）內(nèi)部規(guī)則是分散的個體在追求自身利益最大化的相互作用過程中自發(fā)形成和彼此認(rèn)同的制度，外部規(guī)則是與“個人”相對應(yīng)的“組織”（如政府）通過命令——服從關(guān)系來貫徹某種特定目的（往往是自身利益）而推行的制度。內(nèi)部規(guī)則并非總是最好的，外部規(guī)則并非總是壞的；（3）與此對應(yīng)，社會秩序演化存在兩條主線：一方面，當(dāng)事人在遵守內(nèi)部規(guī)則的前提下自主行動，通過當(dāng)事人之間的互

5、動以及當(dāng)事人與規(guī)則之間的互動形成一種自發(fā)的“人類合作的擴(kuò)展秩序”，另一方面，組織為了特定目的，通過政治行為實施外部規(guī)則，形成一種圍繞外生制度的外生秩序；（4）個人和組織之間、內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則之間普遍存在的互動關(guān)系，是社會演進(jìn)的源動力，自發(fā)秩序和人為秩序的相互交織和具體關(guān)系格局構(gòu)成現(xiàn)實的社會秩序；（5）由此，社會秩序的切入點是自發(fā)秩序和人為秩序的二元觀，但由于組織同樣要在一個更大的自發(fā)秩序范圍內(nèi)活動，因而內(nèi)部規(guī)則和自發(fā)秩序比較外部規(guī)則和人為秩序而言更具有根本性的意義。［5］盡管社會秩序必然是二元的，但正常社會狀態(tài)下，其內(nèi)部規(guī)則必定占據(jù)基礎(chǔ)性的地位并發(fā)揮主導(dǎo)性的作用。不過，由于內(nèi)部規(guī)則具有

6、自發(fā)性質(zhì)，而外部規(guī)則多依托于組織而發(fā)揮作用，結(jié)果內(nèi)部規(guī)則的形成和演進(jìn)很容易會受到外部規(guī)則的影響。因此，為了維護(hù)社會的正常秩序，需要設(shè)定一系列的制度條件來保證內(nèi)部規(guī)則的演化不會因外部規(guī)則的干擾而被異化。企業(yè)制度的創(chuàng)新及其演化也是如此。（二）企業(yè)制度持續(xù)演進(jìn)的基本制度條件企業(yè)制度本質(zhì)上是一種“內(nèi)部規(guī)則”意味著：企業(yè)制度創(chuàng)新及其演進(jìn)主要是一個企業(yè)基本邏輯自然展開和拓展的過程，而不是一個任何其它主體（包括政府）在替代性思維支配下進(jìn)行主觀設(shè)計的問題。從企業(yè)制度作為產(chǎn)權(quán)主體間通過再談判機制達(dá)成的動態(tài)博弈均衡之代表的角度來看，企業(yè)制度創(chuàng)新及其演進(jìn)需要三大基本制度條件。1、產(chǎn)權(quán)原則產(chǎn)權(quán)原則是說：各生產(chǎn)要

7、素必須有其人格化的代表，或者，社會財富必須在社會成員之間進(jìn)行明確的和排他性的分配。產(chǎn)權(quán)原則是整個企業(yè)制度賴以成立并發(fā)揮作用的隱含前提。（1）企業(yè)所有權(quán)主要強調(diào)的是對財產(chǎn)實體的動態(tài)經(jīng)營過程和價值的動態(tài)實現(xiàn)，資本所有權(quán)則側(cè)重于對財產(chǎn)歸屬的靜態(tài)占有和法律上的確認(rèn)。因此，企業(yè)所有權(quán)主要是一個權(quán)利交易的概念，資本所有權(quán)是這種交易所以能夠進(jìn)行的前提條件。（2）產(chǎn)權(quán)原則決定了要素產(chǎn)權(quán)主體的經(jīng)濟(jì)理性是尋求其要素產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值實現(xiàn)的最大化，這為企業(yè)內(nèi)