2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義

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1、聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自http://club.topsage.com更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！前　言　　一、2010年考試大綱的變化情況及其在教材中的反映　　1.考試大綱變化（三變?nèi)觯　　莆兆C券交易的基本程序→熟悉證券交易的基本程序（第二章）　　▲了解我國證券托管制度的內(nèi)容→掌握我國

2、證券托管制度的內(nèi)容（第二章）　　▲掌握證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容→熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容（第十章）　　▲（新增）熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的一般要求（第四章）　　▲（新增）熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求（第四章）　　▲（新增）熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施（第十章）　　2.2010年教材的變化　　從總體上看，教材由原來的九章變?yōu)槭?，其中第二章為原來第一章中第二?jié)內(nèi)容，另外很多章節(jié)順序打亂，重新組合，但內(nèi)容并沒有發(fā)生實質(zhì)性變化。所以在此我只強調(diào)一些新增的主要內(nèi)容：　　▲證券賬戶注冊資料的

3、查詢（第四章）　　▲自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易（第四章）　　▲投資者適當(dāng)性管理（第四章）　　▲證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理（第四章）　　▲主辦券商和信息披露（第五章）　　▲證券交易的結(jié)算流程（第十章）　　　　二、考試題型（供參考）　　單項選擇題60道（一個0.5分，共30分）　　不定向選擇題40道（一個1分，共40分）　　判斷題60道（一個0.5分，共30分）　　　　三、歷年來考試出題規(guī)律　　1.均為客觀題，難度不大?！　?.根據(jù)數(shù)字（比如日期、最低注冊資本金等）出題?！　?.根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。　　4.根據(jù)重要規(guī)則、規(guī)章制度出題?！　?

4、.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題?！　　　∷摹W(xué)習(xí)建議　　1.學(xué)習(xí)思維路線　　▲抓住考題均是客觀題的特點，在日常學(xué)習(xí)過程中理論聯(lián)系實際進(jìn)行理解掌握，不要死記硬背。　　▲抓住教材的行文邏輯路線，關(guān)注數(shù)字和日期?！　?.學(xué)習(xí)戰(zhàn)略安排　　▲以教材為基礎(chǔ)，以聽課為重點，以做題為鞏固?！　　　∥?、報名方式　　報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名?！　　精I(xiàn)給學(xué)員的勉勵之詞】　　第一章　證券交易概述?　　　　本章主要考點　　1.掌握證券交易的定義、特征和原則；　　2.熟悉證券交易的種類；　　3.熟悉證券交易的方式；　　4.熟悉證券投資者的種類；

5、　　5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；　　6.熟悉證券交易場所的含義；　　7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能；　　8.熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)；　　9.掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；　　10.熟悉證券交易所會員的日常管理；　　11.熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；　　12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。　　第一節(jié)　證券交易的概念、基本要素和交易機制　　一、證券交易的概念及原則　?。ㄒ唬┳C券交易的概念及其特征（掌握）　　1.證券交易的概念　　▲證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證?！?/p>

6、　▲證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。　　▲證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：　　一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。　　2.證券交易的特征　　▲主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性?！　　纠?】證券是用來證明證券（?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證?！　.發(fā)行人　　B.持有人　　C.管理者　　D.承銷者　　答案：B　　【例2】下面的（?。┎粚儆谧C券交易特征。　　A.收益性　　B.流動性　　C.安全性　　D.風(fēng)險性　　答案：C　　

7、（二）我國證券交易市場發(fā)展歷程我國證券交易市場發(fā)展歷程1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。2.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。7.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。8.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。9.2004年5月，

8、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。10.2005年4月底