2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》復(fù)習(xí)講義

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1、TopSage.com大家網(wǎng)219/219聲明:本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)http://club.topsage.com/forum-114-1.html6收集整理,轉(zhuǎn)載請注明出自http://club.topsage.com更多證券從業(yè)考試信息,考試真題,模擬題下載http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家論壇,全免費(fèi)公益性證券從業(yè)論壇,等待您的光臨!2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》復(fù)習(xí)講義2011年《證券交易》備考指南一、考試情況  總體來看,考試通過率在30%左右,其中《證券市場基礎(chǔ)知識》的通過率稍

2、高,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會對2007年北京地區(qū)隨報(bào)隨考結(jié)果的統(tǒng)計(jì),各科通過率為:證券市場基礎(chǔ)知識47.22%、證券投資分析42.65%、證券投資基金35.68%、證券發(fā)行與承銷26.51%和證券交易17.14%,五科平均通過率35.68%?! 】陀^地說,《證券交易》的試題難度在五科里是最低的,但由于考點(diǎn)比較分散,出題形式靈活,整體通過率是偏低。  三、復(fù)習(xí)技巧  本門考試難度最低,但通過率也很低,這是怎么回事?我想主要還是大家“大意失荊州”。心理上覺得它很簡單,復(fù)習(xí)的時(shí)候沒有多用功而已。因此,在復(fù)習(xí)本門考試時(shí)要注意以下幾點(diǎn)。  首先,大家在復(fù)習(xí)考試的時(shí)候,要合理安

3、排復(fù)習(xí)時(shí)間。大部分人在復(fù)習(xí)時(shí),超過60%的時(shí)間花在了《證券基礎(chǔ)》的復(fù)習(xí)上了。大部分考生會覺得,證券基礎(chǔ)是考試的基礎(chǔ)嘛,翻書首先選這本啦。其實(shí)大家的備考時(shí)間是非常有限的,等《證券基礎(chǔ)》復(fù)習(xí)得差不多啦,給《證券交易》留下的時(shí)間就不多了。《證券基礎(chǔ)》的復(fù)習(xí)要靠理解,便《證券交易》需要更多地靠記憶。這一特點(diǎn)必然要求將更多地時(shí)間偏向于《證券交易》的復(fù)習(xí),而我們往往走了相反的路。我的要求就是,將更多的時(shí)間用在《證券交易》復(fù)習(xí)上,起碼要保證60%的時(shí)間?! ∑浯?,要找到適合自己的記憶方法。比如,諧音法、圖表法、歸納法等?! ≡俅危朴喓侠淼膹?fù)習(xí)計(jì)劃,注意“寬為限,緊用功”

4、。  最后,要注意復(fù)習(xí)環(huán)境的選擇。盡量不要呆在家中復(fù)習(xí),盡量遠(yuǎn)離網(wǎng)絡(luò)。更多精品在大家!http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)219/219  第一章證券交易概述  大綱要求:  l、掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù);熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能?! ?、熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù);熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)

5、定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法?! ≈攸c(diǎn):  證券交易的原則、證券公司可以開展的業(yè)務(wù)、證券交易所與登記結(jié)算公司的職能、證券交易的種類、交易機(jī)制、交易席位與交易單元  難點(diǎn):交易機(jī)制. 第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制  一、證券交易的概念及原則  (一)證券交易的定義及其特征  證券交易與發(fā)行的關(guān)系  證券交易的三個(gè)特征:證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性  注意:在此處可與有價(jià)證券的特征相結(jié)合來記。采用諧音法,“風(fēng)流受(收)氣(期)”,有人在外風(fēng)流,有人在外受氣。證券交易沒有期限性這一特征?! ?二)我國證券交易市場發(fā)展歷程  

6、表1-1我國證券交易市場發(fā)展歷程  1986年新中國證券交易市場始建  8月沈陽試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)  9月上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)更多精品在大家!http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)219/219  1988年4月先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場?! ?990.12.19上海證券交易所正式開業(yè)  1991.7.3深圳證券交易所形式開業(yè)  1992年初B股在上海證券交易所上市。同期證券投資基金的交易轉(zhuǎn)讓也逐步開展?! ?999.7.1《證券法》正式開始實(shí)施  2004年5月中國證監(jiān)會會批準(zhǔn)深圳證券交易所在

7、主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊(新)  2005年4月我國開始啟動(dòng)股票分置改革試點(diǎn)工作  2005年10月重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議通過后頒布,并于2006年1月1日起正式實(shí)施?! ?009.10.30創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市(新)  2011.3.31上海與深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)(新)  2011.4.16我國股指期貨開始上市交易(新)  【例】()人民幣特種股票在上海證券交易所正式開業(yè)?! 、1990年  B、1992年  C、1991年  D、1988年  答案:B  【例】以下關(guān)于中國證券交易市

8、場建立過程的敘述中,正確的是()。  

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