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1、深府辦〔2009〕15號關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦深圳市小額貸款公司試點(diǎn)審核工作指引（試行）的通知各區(qū)人民政府，市政府直屬各單位：市金融辦《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)審核工作指引（試行）》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予轉(zhuǎn)發(fā)，請遵照執(zhí)行。二○○八年十二月二十九日HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYao
2、ZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed-13-深圳市小額貸款公司試點(diǎn)審核工作指引（試行）市金融辦根據(jù)《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號）、《關(guān)于印發(fā)深圳市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法的通知》（深府〔2009〕8號）等有關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步規(guī)范和指導(dǎo)我市小額貸款公司試點(diǎn)審核工作的各項(xiàng)程序，現(xiàn)制定指引如下：一、指導(dǎo)原則（一）穩(wěn)妥審慎原則。緊密結(jié)合我市實(shí)際情
3、況及小額貸款公司申請人的資質(zhì)情況，擇優(yōu)限量予以審批，逐步積累經(jīng)驗(yàn)，成熟一家，推出一家。（二）嚴(yán)格規(guī)范原則。嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)選高管人員，規(guī)范審核程序，加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管，逐步建立完善小額貸款公司多方協(xié)作監(jiān)管機(jī)制和社會監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制。（三）擇優(yōu)試點(diǎn)原則。申請擬設(shè)的小額貸款公司具備以下條件之一的，列為優(yōu)先審核試點(diǎn)的對象：1．主發(fā)起人或主要出資人為金融機(jī)構(gòu)或其附屬企業(yè)的；HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.Ivis
4、itedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed-13-2．主要出資人為在外國及港澳臺地區(qū)登記注冊并已開展同類業(yè)務(wù)的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織，具有豐富同業(yè)經(jīng)驗(yàn)且在業(yè)內(nèi)聲譽(yù)卓著的；3．主發(fā)起人或主要出資人為大型企業(yè)集團(tuán)，或擬設(shè)公司一次性注冊資本較大、各方出資人資質(zhì)較強(qiáng)的。二、
5、審核程序（一）受理材料。市金融辦指定專門窗口，受理設(shè)立小額貸款公司的申請書及相關(guān)材料。（二）資格初審。市金融辦收到完整申請材料后，組織相關(guān)部門按照職責(zé)分工提出意見，對小額貸款公司試點(diǎn)申請進(jìn)行初步審查，其中：1．涉及主發(fā)起人或主要出資企業(yè)信用信息、信貸情況等認(rèn)定的，征求市工商局、人民銀行深圳市中心支行意見，必要時(shí)征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見；2．涉及自然人股東以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員身份情況、犯罪記錄、信用信息等認(rèn)定的，征求市公安局、人民銀行深圳市中心支行意見；3．涉及擔(dān)保機(jī)構(gòu)出資人認(rèn)定的，征求市貿(mào)工局意見；4．涉及董事、監(jiān)事及高管人員金融從業(yè)資格認(rèn)定的，征求深圳銀監(jiān)
6、局意見。（三）聯(lián)合評審。HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengm
7、enWai,theReed-13-市金融辦定期組織召開聯(lián)合評審會，對小額貸款公司試點(diǎn)申請進(jìn)行評議和審定。聯(lián)合評審會由市金融辦牽頭組織，其他成員單位包括人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、市工商局、市公安局、市貿(mào)工局。聯(lián)合評審會根據(jù)申請人的申報(bào)情況及相關(guān)部門的反饋意見，經(jīng)過綜合研究、篩選和評估，形成會議決議，報(bào)市政府批準(zhǔn)。（四）批準(zhǔn)業(yè)務(wù)資格。根據(jù)市政府批復(fù)意見，對符合條件的內(nèi)資小額貸款公司申請人，由市金融辦頒發(fā)小額貸款業(yè)務(wù)資格文件；對符合條件且涉及外國及港澳臺出資人的小額貸款公司申請人，由市金融辦出具小額貸款業(yè)務(wù)資格預(yù)核準(zhǔn)文件。小額貸款業(yè)務(wù)
