盡職調(diào)查清單(法律)

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1、法律盡職調(diào)查清單1.公司名稱(chēng)不符合有關(guān)法律規(guī)定2.公司名稱(chēng)未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)3.公司名稱(chēng)與馳名商標(biāo)沖突4.公司注冊(cè)資本低于法定最低限額5.公司的經(jīng)營(yíng)期限短于擬議交易的需求6.公司的經(jīng)營(yíng)期限屆滿(mǎn)未辦理延期登記7.公司的設(shè)立未能取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)8.公司章程規(guī)定與公司法存在沖突9.公司法定代表人變更未辦理相關(guān)登記10.公司的法定代表人資格不符合任職資格11.公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的內(nèi)容不一致12.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營(yíng)范圍與擬議交易沖突13.公司設(shè)立程序不規(guī)范14.公司實(shí)際使用的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與工商登記不一致15.公司的法定住所使用住宅用房16.公司未能通過(guò)最近年度的工商年檢17.公司

2、未簽發(fā)出資證明書(shū)18.公司未設(shè)立股東名冊(cè)19.對(duì)公司的投資超過(guò)了母公司章程規(guī)定的限額20.公司未能及時(shí)辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證登記手續(xù)5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve1521.公司(外

3、商投資企業(yè))未能及時(shí)辦理財(cái)政登記證二、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓29.股東未放棄優(yōu)先權(quán)30.轉(zhuǎn)股價(jià)款未支付31.轉(zhuǎn)股未履行適當(dāng)?shù)姆沙绦?2.外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓未按照評(píng)估值作價(jià)33.轉(zhuǎn)股不符合公司章程的限制性規(guī)定34.支付給個(gè)人的轉(zhuǎn)股價(jià)款溢價(jià)部分未予代扣代繳所得稅35.轉(zhuǎn)股未辦理工商變更登記36.轉(zhuǎn)股協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股生效條件未能滿(mǎn)足37.股權(quán)轉(zhuǎn)讓未簽發(fā)出資證明書(shū)38.有限責(zé)任公司未按照轉(zhuǎn)股結(jié)果修改公司章程/股東名冊(cè)39.股份公司的記名股票轉(zhuǎn)讓未辦理股東名冊(cè)登記手續(xù)40.發(fā)起人持有的股份轉(zhuǎn)讓不符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定41.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關(guān)規(guī)定42

4、.受讓方股東的身份對(duì)擬議交易造成影響43.偽造轉(zhuǎn)股文件，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛44.轉(zhuǎn)股涉及的個(gè)人所得稅納稅手續(xù)尚未辦理三、關(guān)于公司的出資(含增資、減資)45.公司的出資形式不符合當(dāng)時(shí)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定46.公司的注冊(cè)資本未能按時(shí)繳清5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thus

5、protectingtheregionalpositionandachieve1547.非貨幣出資未能辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)48.股東以未評(píng)估的部分資產(chǎn)出資49.關(guān)于股東虛假出資50.關(guān)于以自身資產(chǎn)評(píng)估出資51.股東抽逃注冊(cè)資本52.非貨幣資產(chǎn)的出資比例不符合當(dāng)時(shí)有效的法律規(guī)定53.關(guān)于以實(shí)物出資使用假發(fā)票54.評(píng)估增值過(guò)大55.關(guān)于以劃撥土地出資56.對(duì)公司出資中個(gè)人股東的巨額出資來(lái)源無(wú)法合理合法說(shuō)明57.增資中某方股東未放棄對(duì)增資的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)58.公司未向增資后的股東出具出資證明書(shū)59.公司未按照增資結(jié)果變更股東名冊(cè)60.公司增資或者減資未取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)61.公司增資或者減資違反了章程

6、中的限制性規(guī)定62.公司注冊(cè)資本需要提前繳納63.公司未按照法定程序減資四、關(guān)于公司的類(lèi)型變更64.公司類(lèi)型變更程序?qū)M議交易存在影響五、關(guān)于公司的合并、分立、解散65.合并、分立、解散不符合法定程序66.合并、分立、解散對(duì)擬議交易存在不利影響5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransports

7、ystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve15六、關(guān)于股東資格67.公司的登記股東與實(shí)際股東不一致68.公司的外方股東資格是否符合法律規(guī)定69.擬議交易中股東資格是否滿(mǎn)足特殊行業(yè)的法律規(guī)定70.信托公司以自有資金投資于擬上市公司71.自然人設(shè)立的一人有限責(zé)任公司擁有多家一人有限責(zé)任公司72.股東是否滿(mǎn)足公務(wù)員法等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定73.股權(quán)質(zhì)押可能造成股東變更74.股權(quán)質(zhì)押是否合法有效75.公司的注冊(cè)資本