深交所：證券投資基金交易和申購贖回實施細則2014

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1、深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則深證會〔2014〕108號第一章總則第一條為了規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）份額在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）的交易、認購和申購、贖回（以下簡稱“申贖”）業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）等有關(guān)規(guī)定，制定本細則。第二條基金份額在本所的交易、認購和申贖適用本細則。本細則未作規(guī)定的，適用《交易規(guī)則》及本所其他有關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。第三條基金份額在本所之外其他場

2、所的交易、認購和申贖，適用基金合同、基金招募說明書以及辦理場所的相關(guān)規(guī)定。第四條基金份額在本所交易、認購和申贖，不代表本所對基金的投資價值作出判斷或者保證，基金的投資風險由投資者自行承擔。第五條基金份額在本所交易、認購和申贖，基金管理人應當依法履行信息披露義務，充分揭示基金產(chǎn)品的風險。本所會員應當充分了解和評估客戶對基金產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力，建立完備的客戶管理和服務制度，切實履行投資者適當性管理職責。第二章交易第一節(jié)一般規(guī)定第六條封閉式基金、交易型開放式基金（以下簡稱“ETF”）、上市開放式基金（以下簡稱“LOF”）、分級基金及本所認可的其

3、他基5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve金品種，可以在本所上市交易。封閉式基金是指在本所上市交易、基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變的基金。ET

4、F是指在本所上市交易的開放式基金，其基金份額使用組合證券、現(xiàn)金或者基金合同約定的其他對價按照“份額申購、份額贖回”的方式進行申贖。LOF是指在本所上市交易的開放式基金，其基金份額使用現(xiàn)金按照“金額申購、份額贖回”的方式進行申贖。分級基金是指通過基金合同約定的風險收益分配方式，將基金份額分為預期風險收益不同的子份額，其中全部或者部分類別份額在本所上市交易或者申贖的基金。根據(jù)基金合同的約定，分級基金的基礎(chǔ)份額和子份額之間可以通過分拆、合并進行配對轉(zhuǎn)換，分拆、合并的具體規(guī)則由本所或者其他辦理場所另行規(guī)定。第七條基金份額交易可以采用競價交易、大宗交易等方式

5、。第八條基金份額交易的申報價格最小變動單位為0.001元。第九條基金份額上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為基金管理人最近公布并向本所提供的基金份額凈值或者參考凈值（四舍五入至0.001元），其準確性由基金管理人負責。第十條ETF發(fā)生權(quán)益分派的，在權(quán)益登記日進行除權(quán)除息處理；其他基金發(fā)生權(quán)益分派的，在權(quán)益登記日次一交易日進行除權(quán)除息處。第十一條分級基金發(fā)生份額折算的，折算完成后次一交易日即時行情顯示的前收盤價調(diào)整為基金管理人最近公布并向本所提供的基金份額凈值或者參考凈值（四舍五入至0.001元），其準確性由基金管理人負責。第二節(jié)競價交易第十二條基金

6、份額競價交易采用限價申報或者市價申報的方式進行申報。本所接受申報時間為每個交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰00。第十三條通過競價交易買入基金份額的，申報數(shù)量應當為100份5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thuspr

7、otectingtheregionalpositionandachieve或者其整數(shù)倍。賣出基金份額時，余額不足100份的部分，應當一次性申報賣出?；鸱蓊~競價交易單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬份。第十四條基金份額競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為10%。第三節(jié)大宗交易第十五條基金份額交易符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（一）基金份額單筆交易數(shù)量不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣；（二）多只基金份額合計單向買入或者賣出的交易金額不低于300萬元人民幣，且其中單只基金份額的交易數(shù)量不低于60萬份。第十六條基金份額采

8、用協(xié)議大宗交易方式的，本所接受申報時間為每個交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30，成交確認時間為每個交易日1