《證券投資基金》題庫第十章 證券投資基金的交易與申購、贖回

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1、《證券投資基金》熱點(diǎn)習(xí)題題庫第十章證券投資基金的交易與申購、贖回（一）單項(xiàng)選擇題1.目前，新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在（）上市交易。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.上海證券交易所和深圳證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)[參考答案]A2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在（）內(nèi)便可上市。A.2年后B.1年后C.6個(gè)月后D.1到3個(gè)月[參考答案]D3.在證券交易所的證券投資基金是（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.以上均可[參考答案]B4.下列文件，基金管理公司申請(qǐng)上市不需要提交的有（）。A.基金契約B.基金托管協(xié)議C.

2、招募說明書D.基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告[參考答案]C5.（）對(duì)基金管理人提交的基金上市申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合條件的，將審查意見和相關(guān)文件報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)，再出具上市通知書。A.中國證監(jiān)會(huì)證券交易所B.證券交易所中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)中國人民銀行C.證券交易所中國人民銀行[參考答案]B6.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（）個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。A.7B.5C.3D.1[參考答案]C7.基金賬戶的開設(shè)費(fèi)用為（）元。A.5B.10C.7D.1[參考答案]A8.（）應(yīng)代表基金，以

3、基金的名義開設(shè)證券賬戶和資金清算賬戶，并作為證券交易所的清算對(duì)手方為基金買賣證券進(jìn)行清算交收。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金主要發(fā)起人[參考答案]C9.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為（）元。A.1B.0.01C.0.001D.0.1[參考答案]B10.我國對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行（）制度。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7[參考答案]A11.基金的市場(chǎng)價(jià)格以（）為中心上下波動(dòng)。A.基金面值B.基金的發(fā)行價(jià)格C.1.01元D.基金單位的資產(chǎn)凈值[參考答案]D12.證券投資基金在

4、上海天深圳證券交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的（）。A.1％B.0.5%C.0.3%D.0.25％[參考答案]D13.開放式基金單位凈值，應(yīng)當(dāng)按照（）閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。A.上一個(gè)交易日B.當(dāng)日C.開放日D.上一個(gè)開放日[參考答案]C14.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購、贖回申請(qǐng)之日的（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.7B.3C.5D.1[參考答案]B15.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。A.

5、7B.3C.5D.1[參考答案]A16.開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10％時(shí)，為（）。A.巨額贖回B.一般贖回C.10％贖回D.暫停贖回[參考答案]A17.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的（）時(shí)，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A.11％B.20％C.10％D.5％[參考答案]C18.開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可按基金契約和招募說明書中的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間的（）個(gè)工作日，并在指定的媒

6、體上公告。A.30B.15C.7D.20[參考答案]D19.開放式基金可以收取申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的（）。A.1％B.3％C.5％D.7％[參考答案]C20.投資人贖回基金時(shí)，一般會(huì)在（）拿到款項(xiàng)。A.第2天B.當(dāng)天C.3到5天D.5天后[參考答案]C21.債券型基金的交易日與付款日的間隔較小，一般為交易日的次（）日；股票型的基金，一般為交易日的次（）日。A.13或5B.35C.23或5D.13[參考答案]A22.開放式基金可收取贖回費(fèi)，但贖回費(fèi)不超過贖回金額的（）。A.1％B.3％C.5％D.2％[參

7、考答案]B23.（）是指在某一基金估值點(diǎn)上，按照公允的價(jià)格計(jì)算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額，該余額是基金單位持有人的權(quán)益。A.基金權(quán)益B.基金資產(chǎn)總值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金持有人權(quán)益[參考答案]C24.（）是基金管理公司根據(jù)當(dāng)日的證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來的。A.已知價(jià)B.未知價(jià)C.已知價(jià)或未知價(jià)D.兩者均可[參考答案]B25.（）是基金管理公司根據(jù)上一交易日證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來的。A.已知價(jià)B.未知價(jià)C.已知價(jià)或未知價(jià)D.兩者均可[參考答案]A26.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值

8、的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%[參考答案]C27.()是基金管理公司在進(jìn)行買賣時(shí)向投資人收取的費(fèi)用。A.傭金B(yǎng).首次購買費(fèi)C.銷售附加費(fèi)D.交易費(fèi)[參考答案]D28.買賣基金的交易費(fèi)要占到基金單位資產(chǎn)凈值的（）。A.1％以上B.0.5％到1％C.0.5％以下D.2%以上[參考