簽報(bào)-會計(jì)司

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1、附件12017年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告單位公章單位名稱:單位負(fù)責(zé)人:(簽章)分管內(nèi)控負(fù)責(zé)人:(簽章)牽頭部門負(fù)責(zé)人:(簽章)填表人:(簽章)電話號碼:單位地址:郵政編碼:報(bào)送日期:年月日組織機(jī)構(gòu)代碼：□□□□□□□□□隸屬關(guān)系（國家標(biāo)準(zhǔn)：隸屬關(guān)系-部門標(biāo)識代碼）：□□□□□□□□□單位預(yù)算級次：□單位所在地區(qū)（國家標(biāo)準(zhǔn)：行政區(qū)劃代碼）：□□□□□□單位基本性質(zhì)：□□（10.行政單位21.參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位22.財(cái)政補(bǔ)助事業(yè)單位23.經(jīng)費(fèi)自理事業(yè)單位90.其他單位）預(yù)算管理級次：□□（10．中央級20.省級30.地（市）級40.縣級50.鄉(xiāng)鎮(zhèn)級

2、）支出功能分類：內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)數(shù)量:2017年度支出總額:年末實(shí)有人數(shù):單位編制人數(shù):20一、單位內(nèi)部控制情況總體評價(jià)本單位內(nèi)控總體運(yùn)行情況：二、單位內(nèi)部控制總體成果（一）單位層面1.單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人2.單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會議次數(shù)3.單位主要負(fù)責(zé)人參加會議次數(shù)4.班子成員是否在單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中任職5.單位內(nèi)部控制工作小組負(fù)責(zé)人6.單位內(nèi)部控制工作小組會議次數(shù)7.單位開展內(nèi)部控制專題培訓(xùn)次數(shù)8.本年是否開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評估9.是否建立內(nèi)部控制手冊10.內(nèi)部控制牽頭部門11.內(nèi)部控制評價(jià)與監(jiān)督部門12.內(nèi)部控制建設(shè)方式13.內(nèi)部控制開展進(jìn)度14

3、.內(nèi)部控制適用的管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域15.內(nèi)控信息系統(tǒng)涵蓋業(yè)務(wù)領(lǐng)域（二）業(yè)務(wù)層面權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況1.分事行權(quán)2.分崗設(shè)權(quán)3.分級授權(quán)4.定期輪崗5.專項(xiàng)審計(jì)20內(nèi)部控制流程與制度建立情況1.內(nèi)控流程建立領(lǐng)域2.內(nèi)控流程未建立領(lǐng)域3.內(nèi)控制度建立領(lǐng)域4.內(nèi)控制度未建立領(lǐng)域職責(zé)分離和主要風(fēng)險(xiǎn)管控情況業(yè)務(wù)類型工作職責(zé)分離情況主要管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.預(yù)算業(yè)務(wù)管理2.收支業(yè)務(wù)管理3.政府采購業(yè)務(wù)管理4.資產(chǎn)管理5.建設(shè)項(xiàng)目管理6.合同管理內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況業(yè)務(wù)類型評價(jià)要點(diǎn)評價(jià)指標(biāo)結(jié)果/指標(biāo)值預(yù)算業(yè)務(wù)管理1.預(yù)算績效目標(biāo)設(shè)定比例2.預(yù)算批復(fù)細(xì)化程

4、度3.預(yù)算執(zhí)行控制程度4.績效評價(jià)工作執(zhí)行情況20收支業(yè)務(wù)管理1.非稅收入管控情況2.支出管控情況政府采購業(yè)務(wù)管理1.采購預(yù)算完成情況資產(chǎn)管理1.國有資產(chǎn)安全性2.資產(chǎn)配置預(yù)算完成率3.人均行政資產(chǎn)配置情況建設(shè)項(xiàng)目管理1.建設(shè)項(xiàng)目資金控制情況2.投資計(jì)劃完成情況合同管理1.合同訂立規(guī)范情況（三）內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及取得的成效（四）內(nèi)部控制工作中存在的問題與遇到的困難20（五）下一步內(nèi)部控制工作計(jì)劃（六）對當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的意見或建議20三、單位內(nèi)部控制存在問題和建議問題領(lǐng)域問題分類存在問題完善建議單位層面1.單位對內(nèi)部控制的重視程度2

5、.內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)3.重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位制衡機(jī)制建設(shè)4.內(nèi)部控制評價(jià)監(jiān)督5.內(nèi)部控制信息化6.工作職責(zé)分離預(yù)算業(yè)務(wù)管理1.建立健全內(nèi)部控制制度2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行收支業(yè)務(wù)管理1.建立健全內(nèi)部控制制度2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行政府采購業(yè)務(wù)管理1.建立健全內(nèi)部控制制度2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行資產(chǎn)管理1.建立健全內(nèi)部控制制度2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行20建設(shè)項(xiàng)目管理1.建立健全內(nèi)部控制制度2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行合同管理1.建立健全內(nèi)部控制制度2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行20附表：2017年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告填報(bào)表一、單位層面單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人單位一把手（法人）□分管財(cái)

6、務(wù)領(lǐng)導(dǎo)□其他分管領(lǐng)導(dǎo)□未成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組□單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會議次數(shù)0次□1次□2次及以上□單位主要負(fù)責(zé)人參加會議次數(shù)0次□1次□2次及以上□班子成員是否在單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中任職是□否□如是，請?jiān)斄行彰靶姓殑?wù)：單位內(nèi)部控制工作小組負(fù)責(zé)人單位一把手（法人）□分管領(lǐng)導(dǎo)□牽頭部門負(fù)責(zé)人□其他負(fù)責(zé)人□未成立內(nèi)部控制工作小組□單位內(nèi)部控制工作小組會議次數(shù)0次□1次□2次及以上□單位開展內(nèi)部控制專題培訓(xùn)次數(shù)0次□1次□2次及以上□本年是否開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評估是□否□是否建立內(nèi)部控制手冊是□否□內(nèi)部控制牽頭部門行政管理部門□財(cái)務(wù)部門□紀(jì)檢部門□內(nèi)審部門

7、□其他部門：內(nèi)部控制評價(jià)與監(jiān)督部門行政管理部門□財(cái)務(wù)部門□紀(jì)檢部門□內(nèi)審部門□其他部門：內(nèi)部控制建設(shè)方式單位自建□外部協(xié)助□協(xié)助單位名稱：內(nèi)部控制開展進(jìn)度內(nèi)部控制建立階段□內(nèi)部控制實(shí)施階段□內(nèi)部控制信息化階段□內(nèi)部控制適用的管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府采購業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理建設(shè)項(xiàng)目管理合同管理是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□內(nèi)部控制信息系統(tǒng)是否建立預(yù)算業(yè)務(wù)管理□收支業(yè)務(wù)管理□政府采購業(yè)務(wù)管理□資產(chǎn)管理□建設(shè)項(xiàng)目管理□合同管理□二、業(yè)務(wù)層面20權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況1.分事行權(quán)對經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動的決策、執(zhí)行

8、、監(jiān)督，是否明確分工、相互分離、分別行權(quán)。是□否□不適用□2.分崗設(shè)權(quán)對涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動的相