物資領(lǐng)域廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

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1、物資管理第一節(jié)總流程圖43第二節(jié)分項(xiàng)流程圖和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表1．編制采購(gòu)申請(qǐng)（1）流程圖43（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表編制采購(gòu)申請(qǐng)流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問(wèn)責(zé)追究編制采購(gòu)申請(qǐng)需求部門提交采購(gòu)申請(qǐng)單需求部門采購(gòu)計(jì)劃負(fù)責(zé)人1.虛報(bào)采購(gòu)計(jì)劃，造成物資嚴(yán)重積壓、浪費(fèi)。●●●(1)嚴(yán)格執(zhí)行公司“零庫(kù)存”管理要求，定期對(duì)物資耗存情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，合理編制年度、季度、月度物資采購(gòu)計(jì)劃。(2)嚴(yán)格審批制度。(3)建立物資管理信息公開(kāi)制度。通過(guò)物資管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)物資采購(gòu)招標(biāo)、價(jià)格、廠家、到貨日期和庫(kù)存等信息資源共享，公開(kāi)透明，接受群眾監(jiān)督。(

2、4)建立物資監(jiān)督保障體系。定期對(duì)物資管理工作進(jìn)行檢查考核，并進(jìn)行責(zé)任追究。(5)公司組織開(kāi)展物資采購(gòu)審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)計(jì)劃程序是否失控、采購(gòu)計(jì)劃依據(jù)是否適當(dāng)、采購(gòu)計(jì)劃分解是否到位、采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行是否徹底、采購(gòu)計(jì)劃與其他計(jì)劃是否協(xié)調(diào)等。物資需求部門、工程計(jì)劃部、工程物資部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、監(jiān)察審計(jì)部門按照《中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第三款”的規(guī)定，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予處理。檢查庫(kù)存工程物資部門人員2.虛報(bào)采購(gòu)申請(qǐng)，造成物資嚴(yán)重積壓、浪費(fèi)、變質(zhì)、失效?！瘛瘛窆こ涛镔Y部、工程計(jì)劃部、監(jiān)察審計(jì)按照《中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第三款”的規(guī)定，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予處理。432

3、．申請(qǐng)采購(gòu)方式（1）流程圖43采購(gòu)方式的選擇43（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表申請(qǐng)采購(gòu)方式流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問(wèn)責(zé)追究申請(qǐng)采購(gòu)方式提出采購(gòu)方式申請(qǐng)工程物資部部門1.為規(guī)避招標(biāo)，私下將招標(biāo)項(xiàng)目總額拆分到規(guī)定招標(biāo)的限額以下，利用掌握的物資采購(gòu)權(quán)力謀取不正當(dāng)利益。●●●(1)根據(jù)物資采購(gòu)管理辦法，明確公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)、單一來(lái)源采購(gòu)的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。(2)紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等監(jiān)督部門對(duì)采購(gòu)方式選擇情況進(jìn)行審核。(3)利用國(guó)電集團(tuán)的電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展網(wǎng)上采購(gòu)招標(biāo)，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)、比價(jià)采購(gòu)。(4)加強(qiáng)計(jì)劃管理，避免采用“急采”方法采購(gòu)常規(guī)物資

4、。工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部、按照《中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第一款、第二款”的規(guī)定，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予處理。2.故意違反國(guó)家和公司有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)的項(xiàng)目不進(jìn)行招標(biāo)，將必須公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目擅自邀請(qǐng)招標(biāo)或直接委托，使內(nèi)定“關(guān)系”中標(biāo)，從中謀取不正當(dāng)利益?！瘛瘛癜凑铡吨袊?guó)國(guó)電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第三款”的規(guī)定，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予處理。3.利用工作便利，指定唯一供應(yīng)商或特定型號(hào)，選擇與其有利益關(guān)系的產(chǎn)品，為特定關(guān)系人謀取利益?！瘛瘛癜凑铡吨袊?guó)國(guó)電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第四款”的規(guī)定，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予處理。433．組織采購(gòu)（1）公開(kāi)招標(biāo)/邀請(qǐng)招標(biāo)流程

5、圖43（2）詢價(jià)流程圖43（3）競(jìng)爭(zhēng)性談判流程圖適用范圍：（一）招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)、沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；（二）技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能規(guī)定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；（三）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。43（4）單一來(lái)源采購(gòu)流程圖適用范圍：（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；（二）發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；（三）必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目的一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。43（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表組織采購(gòu)流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

6、點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問(wèn)責(zé)追究公開(kāi)招標(biāo)/邀請(qǐng)招標(biāo)制定招標(biāo)工作方案公司招委會(huì)和工程物資部部門1.為規(guī)避招標(biāo)，將招標(biāo)物資總額拆分到國(guó)家和公司規(guī)定招標(biāo)的限額以下，利用物資采購(gòu)權(quán)力，從中謀取利益?！瘛瘛?1)公司招標(biāo)招委會(huì)對(duì)物資采購(gòu)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。(2)物資采購(gòu)要根據(jù)招標(biāo)管理辦法，明確公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。(3)工程物資部負(fù)責(zé)向紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門匯報(bào)招標(biāo)項(xiàng)目和情況。(4)紀(jì)檢監(jiān)察部門做好監(jiān)督審計(jì)工作。公司招委會(huì)、工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照《中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第一款、第二款”的規(guī)定，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予處理。2

7、.故意違反國(guó)家和公司有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)的設(shè)備、材料等不進(jìn)行招標(biāo)，將必須公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目擅自邀請(qǐng)招標(biāo)或直接委托，使內(nèi)定“關(guān)系”單位中標(biāo)，從中謀取利益?！瘛瘛?3公開(kāi)招標(biāo)/邀請(qǐng)招標(biāo)編制（評(píng)審）招標(biāo)文件工程物資部門1.針對(duì)特定人提高或降低評(píng)標(biāo)指標(biāo)；對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)?！瘛瘛?1)按照物資采購(gòu)招標(biāo)范本要求并結(jié)合實(shí)際編制招標(biāo)文件。(2)公司相關(guān)職能部門參與招標(biāo)文件審查。(3)審計(jì)部門重點(diǎn)對(duì)