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《認證常見問題及應對措施》由會員上傳分享,免費在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在學術(shù)論文-天天文庫。
1、認證審核常見的典型問題及應對策略體系審核中經(jīng)常會遇到幾個典型的問題:一是比葫蘆畫瓢從其他企業(yè)照搬照抄造成文件不接地氣的問題,二是廠房或車間硬件設施先天不足從根本上不符合標準要求的問題,三是審核中對方為應付文審、現(xiàn)場審核所進行的書面造假,四是S高管理者對質(zhì)量體系不重視、對體系的要求、具體內(nèi)容不了解的問題等等,每每遇到這些問題,面對相關(guān)人員的種種理由,外審吋審核員往往心知肚明但乂不便一語揭穿,內(nèi)審吋內(nèi)審員卻因公司的種種客觀原因而無可奈何,被審核方各級人員乂為能夠通過審核而費盡心機。如何面對審核中遇到的這兒類問題,下面談一些看法?!?/p>
2、、比葫蘆畫瓢、克隆文件一些企業(yè)在初建體系吋,常常借助咨詢機構(gòu)推薦的文件樣本,或者從其他公司借閱的模本,擬訂自己的質(zhì)量文件,這些企業(yè)有的能結(jié)合自身實際,參照別人的文件制訂屬于本公司的文件,經(jīng)反復修改、試行、驗證后執(zhí)行,這種模式當然無可厚非;但個別企業(yè)卻是在有了這些方便條件下,照搬照抄、簡單克隆,甚至將別人的電子文本簡單進行名稱、崗位的“替換”就成了自己的文件,以至于在進行其后的培訓貫標吋,文件編制者就不知道一些段落的真正含義,這類文件,往往脫離企業(yè)實際,文件不具操作性、適應性,這樣的體系即便最終通過了所謂認證審核,對公司的質(zhì)量管
3、理也起不了多少促進作用。應對措施:作為外審員,一旦發(fā)現(xiàn)這類問題應中止審核,并引導企業(yè)端正認識,認識到體系標準對企業(yè)管理的建設性和突破性,體系文件要全面返工,審核員在此后審核中,要將文件與標準的符合性、貫標培訓過程材料及培訓效果驗證、文件的實用性、有效性作為審核重點。作為企業(yè)內(nèi)部的審核員,一旦發(fā)現(xiàn)這類問題,要將這些問題作為內(nèi)審輸出的重點向S高管理者進行反映,讓領(lǐng)導意識到公司體系的建立從認識上、方法上、方向上存在偏差,上層領(lǐng)導需予以關(guān)注。作為公司體系主管部門,這類問題是大多數(shù)公司建立體系之初最容易出現(xiàn)的問題,必須從方法上對各部門、
4、流程各環(huán)節(jié)進行引導,確保文件能夠充分體現(xiàn)標準要求、體現(xiàn)管理者訴求、體現(xiàn)質(zhì)景管理的客觀要求,對作業(yè)指導書必須體現(xiàn)操作性,必要時文件編制人員要親自到作業(yè)現(xiàn)場按實際操作進行同步描述,確保文件的可操作性、實用有效性。二、硬件不足、得過且過認證標準是對企業(yè)通過認證的基本要求。企業(yè)認證時,大型企業(yè)、新型企業(yè)硬件方面的問題一般較少,但一些小個體企業(yè)、原國有改制企業(yè)或者從個人小作坊轉(zhuǎn)化而來的民營小企業(yè),公司因取證、換證或強制性標識資質(zhì)審查時要符合相關(guān)法規(guī)標準要求,而由于從前期規(guī)模小、不規(guī)范背景不發(fā)展過來存在認識上的盲點,因此企業(yè)在發(fā)展中對硬件
5、沒有做到同步投入,廠房簡陋,比如做食品的根本沒有什么一更二更,根本不具備更衣、消毒、溫控、檢測等條件,廠區(qū)所處位置不合理,企業(yè)存在的先天不足從根本上限制Y進一步改造能夠達標的可能性,作為認證機構(gòu),必須有企業(yè)可通行認證的底線,有些典型企業(yè)是不能進行認證和通過審核的。應對措施:對于外審員來說,當企業(yè)不具備硬件條件時,要分淸這類企業(yè)是否具備改造的條件,有些工廠在硬件上先天缺陷,比如廠區(qū)靠近污染源、廠房格局或建筑材料不具備改造條件,可能這些企業(yè)即便改造從根本上仍達不到認證要求,這種條件下,作為審核員要在第一時間告知企業(yè)其存在局限性,要
6、及時做出不宜認證的告知工作。但如果企業(yè)經(jīng)過一定投入可以進行符合性改造,那么作為認證人員可以從技術(shù)上提供某些指導,建議其在咨詢公司的具體指導下,本著投資小、但改造后須滿足質(zhì)量要求的雙重原則,由企業(yè)在有限的時間內(nèi)進行改造投入。當公司硬件不符合認證要求時,作為公司人員,要認識到認證不是目的,作為一個企業(yè),生產(chǎn)符合質(zhì)量標準的產(chǎn)品是市場競爭的基本法則、是企業(yè)生存的道德準則、是履行社會責任,企業(yè)要做的,就是必須在符合質(zhì)量認證標準前提下,如何最節(jié)約、最高效地實施改造,以滿足認證所要求的所有標準條件。三、勞民傷財、文件造假文件造假一般發(fā)生在體
7、系運行階段,這些造假,一是按標準要求必須制訂程序但實際沒有制訂文件,審核要求提供時,臨時抱佛腳炮制出的文件,二是運行中為避免外部審核時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)問題,單獨做一套假記錄應付審核,整套記錄與實際生產(chǎn)根本不關(guān)聯(lián),全是體系員、車間統(tǒng)計或兼職人員臨時加班補做的記錄,三是購進商品時進貨資質(zhì)把關(guān)不嚴,因圖價格便宜或因生產(chǎn)急用或因監(jiān)督把關(guān)不到位,存在資質(zhì)材料不全其至缺失,為滿足審核臨時造假復制,四是個別環(huán)節(jié)存在項目缺失,如水質(zhì)檢驗、環(huán)境監(jiān)測、產(chǎn)品化驗等,平時硬件不具備或檢驗崗位人員空缺,因?qū)徍诵枰R時造假,五是按體系文件、公司管理應該保持但在
8、實際工作中盡職不到位,造成文件更新不及時、記錄不及時或記錄缺失等違規(guī)現(xiàn)象。應對措施:作為外審員,審核一個公司的記錄是否全方位做假,一個最有效的辦法就是通過先了解公司基本情況、產(chǎn)銷、盈利情況,從財務報表通過逆向模式,了解其真實的原料投入、半成品、成品等業(yè)務流景;審核索證記錄是通