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《私募基金產(chǎn)品備案流程》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、私募管理人入門(mén)必備:圖解!新系統(tǒng)私募基金備案全套流程附材料模板基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)私募基金登記備案系統(tǒng)2.進(jìn)入“產(chǎn)品備案”菜單3.進(jìn)行基金預(yù)備案,登記基金的基本情況4、點(diǎn)擊基本信息,根據(jù)管理人擬發(fā)產(chǎn)品填寫(xiě)相關(guān)信息※填寫(xiě)基金全稱(chēng)請(qǐng)確認(rèn)基金名稱(chēng)為最終名稱(chēng)。名稱(chēng)必須帶“私募”和“基金”字樣,分級(jí)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品需含有“結(jié)構(gòu)化”或“分級(jí)”字樣?!鶚I(yè)務(wù)模式請(qǐng)根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況選擇?!顿Y范圍可先行簡(jiǎn)單填寫(xiě),待正式備案時(shí),可修改為與合同投資范圍保持一致?!鸷?jiǎn)稱(chēng)后續(xù)可修改(管理人自行決定基金簡(jiǎn)稱(chēng))?!痤?lèi)型證券投資/股權(quán)投資/創(chuàng)業(yè)投資/其
2、他投資,請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況選擇。※成立日期與到期日請(qǐng)根據(jù)產(chǎn)品情況進(jìn)行選擇,若為永續(xù)產(chǎn)品,請(qǐng)勾選“永續(xù)”。※實(shí)繳出資額請(qǐng)與填寫(xiě)在資金到賬說(shuō)明函上的金額保持一致。※是否存在保底情形選擇“否”※是否存在保收益情形選擇“否”?!饕顿Y方向復(fù)制基金合同里的投資范圍。※備案主要聯(lián)系人請(qǐng)?zhí)顚?xiě)管理人備案的聯(lián)系人?!芾砣?投顧認(rèn)為需要說(shuō)明的問(wèn)題若無(wú)則留空,若有其他以下情況請(qǐng)?jiān)诖颂幣叮孩賹?shí)際規(guī)模未達(dá)到目標(biāo)規(guī)模的或規(guī)模小于1000萬(wàn)的,需寫(xiě):本基金已經(jīng)募集結(jié)束;②本基金有員工跟投;③非證券類(lèi)基金多輪募集的,首次募集完畢需說(shuō)明首輪募集結(jié)束
3、,并說(shuō)明項(xiàng)目情況。根據(jù)上面所提到的內(nèi)容上傳對(duì)應(yīng)說(shuō)明的蓋章掃描件:①上傳募集結(jié)束說(shuō)明。②上傳員工勞務(wù)合同或購(gòu)買(mǎi)社保證明。③上傳首輪募集結(jié)束說(shuō)明及項(xiàng)目說(shuō)明。5、填寫(xiě)結(jié)構(gòu)化信息&杠桿信息※是否為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況填寫(xiě)。※點(diǎn)擊提交生成S開(kāi)頭的產(chǎn)品代碼,將該產(chǎn)品代碼填入要素表產(chǎn)品代碼中。產(chǎn)品編號(hào)=產(chǎn)品代碼產(chǎn)品正式備案募集結(jié)束,正式備案時(shí),請(qǐng)點(diǎn)擊修改6、點(diǎn)擊上圖修改,可繼續(xù)填寫(xiě)或修改預(yù)備案時(shí)填寫(xiě)的信息。點(diǎn)擊募集信息※募集方式選擇“自行募集”或“委托募集”;若為管理人自行募集:募集機(jī)構(gòu)名稱(chēng)填寫(xiě)管理人名稱(chēng)?!技Y(jié)算資金專(zhuān)用
4、賬戶(hù)賬戶(hù)名稱(chēng)賬號(hào)、開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng)請(qǐng)?zhí)顚?xiě)募集賬戶(hù)信息,參照基金合同。合同中有募集賬戶(hù)信息?!O(jiān)督機(jī)構(gòu)名稱(chēng)如您選擇使用由國(guó)信證券名義開(kāi)立的募集賬戶(hù),請(qǐng)選擇國(guó)信證券。7、募集信息,根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)僅供參考,請(qǐng)根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況選擇。8、合同信息9、托管及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)信息如您選擇國(guó)信托管作為基金的托管/外包機(jī)構(gòu),請(qǐng)按照以下方式填寫(xiě):※是否有外包機(jī)構(gòu)選擇“是”※是否已在協(xié)會(huì)登記※基金服務(wù)外包機(jī)構(gòu)名稱(chēng)國(guó)信證券股份有限公司※備案編號(hào)A00003※服務(wù)類(lèi)型勾選“份額登記服務(wù)”和“估值核算服務(wù)。10、投資經(jīng)理或投資決策人信息添加該產(chǎn)品的投
5、資經(jīng)理或投資決策人信息11、投資者信息12、相關(guān)附件上傳※備案報(bào)告上傳管理人蓋章的機(jī)構(gòu)承諾函掃描件,可參考機(jī)構(gòu)承諾函模板?!侥蓟鸷贤蟼饕环萃顿Y者簽字、管理人蓋章、托管方蓋章的基金合同掃描件?!顿Y者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查可參考模板?!技Y(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議契約型基金上傳簽字蓋章的基金合同掃描件、有限合伙型基金請(qǐng)上傳托管協(xié)議?!?jì)劃說(shuō)明書(shū)/招募說(shuō)明書(shū)/推介材料(蓋章)可上傳計(jì)劃說(shuō)明書(shū),或招募說(shuō)明書(shū)(可參考模板),或推介材料(基金宣傳材料)?!侥蓟鸷贤╳ord版)上傳已在國(guó)信通過(guò)法審的合同word版。※投資者明細(xì)
6、需加蓋管理人公章,可參考國(guó)信提供的投資者明細(xì)匯總表?!L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)可掃描基金合同附件一,需有投資者簽字、管理人蓋章,注意要有簽署日期。※實(shí)繳出資證明上傳國(guó)信郵件發(fā)送的《初始委托到賬說(shuō)明函》(份額確認(rèn)后,資金從募集賬戶(hù)轉(zhuǎn)入托管戶(hù)后出具)?!獍?wù)協(xié)議請(qǐng)上傳與國(guó)信簽署的外包服務(wù)總協(xié)議。13、點(diǎn)擊提交進(jìn)行備案審核信息核對(duì)確認(rèn)后,點(diǎn)擊提交,進(jìn)行產(chǎn)品備案。協(xié)會(huì)審核產(chǎn)品備案時(shí)間一般為1-3個(gè)工作日,請(qǐng)耐心等待協(xié)會(huì)審核。[附錄](méi)1、財(cái)務(wù)杠桿、合成杠桿計(jì)算公式若您杠桿比例特殊,請(qǐng)根據(jù)以下公式計(jì)算并填列:財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)=(銀行貸款+其他
7、借款)/基金資產(chǎn)凈值;結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品杠桿倍數(shù)=結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品募集總額/劣后級(jí)產(chǎn)品募集額;合成杠桿倍數(shù),是指運(yùn)用衍生工具形成的杠桿倍數(shù),即合成杠桿=(衍生工具名義價(jià)值-保證金額)/保證金額。2、投資者信息匯總表注意事項(xiàng)如下:a、上傳投資者明細(xì)表的掃描件須加蓋私募基金管理人公章;b、投資者明細(xì)模板如下:c、若某個(gè)投資者屬于如下情況的,須在“備注”欄寫(xiě)清楚,包括:1)該投資者為GP或LP(有限合伙型基金適用,契約型基金可忽略)。2)優(yōu)先或劣后(分級(jí)基金適用,非分級(jí)基金可忽略)。3)管理人或員工跟投。4)其他管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的特殊
8、情況。3、私募基金備案需準(zhǔn)備的材料清單