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《私募基金產(chǎn)品備案流程》由會員上傳分享,免費在線閱讀,更多相關內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、WORD格式可編輯私募管理人入門必備:圖解!新系統(tǒng)私募基金備案全套流程附材料模板基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)私募基金登記備案系統(tǒng)2.進入“產(chǎn)品備案”菜單專業(yè)知識整理分享WORD格式可編輯3.進行基金預備案,登記基金的基本情況4、點擊基本信息,根據(jù)管理人擬發(fā)產(chǎn)品填寫相關信息專業(yè)知識整理分享WORD格式可編輯※填寫基金全稱請確認基金名稱為最終名稱。名稱必須帶“私募”和“基金”字樣,分級設計的產(chǎn)品需含有“結(jié)構(gòu)化”或“分級”字樣?!鶚I(yè)務模式請根據(jù)產(chǎn)品實際情況選擇。※投資范圍可先行簡單填寫,待正式備案時,可修改為與合同投資范圍保持一致?!鸷喎Q后續(xù)可修改(管理人自行決定基金簡稱)?!痤愋妥C券
2、投資/股權(quán)投資/創(chuàng)業(yè)投資/其他投資,請根據(jù)實際情況選擇?!闪⑷掌谂c到期日請根據(jù)產(chǎn)品情況進行選擇,若為永續(xù)產(chǎn)品,請勾選“永續(xù)”。專業(yè)知識整理分享WORD格式可編輯※實繳出資額請與填寫在資金到賬說明函上的金額保持一致?!欠翊嬖诒5浊樾芜x擇“否”※是否存在保收益情形選擇“否”?!饕顿Y方向復制基金合同里的投資范圍?!鶄浒钢饕?lián)系人請?zhí)顚懝芾砣藗浒傅穆?lián)系人?!芾砣?投顧認為需要說明的問題若無則留空,若有其他以下情況請在此處披露:①實際規(guī)模未達到目標規(guī)模的或規(guī)模小于1000萬的,需寫:本基金已經(jīng)募集結(jié)束;②本基金有員工跟投;③非證券類基金多輪募集的,首次募集完畢需說明首輪募集
3、結(jié)束,并說明項目情況。根據(jù)上面所提到的內(nèi)容上傳對應說明的蓋章掃描件:①上傳募集結(jié)束說明。②上傳員工勞務合同或購買社保證明。③上傳首輪募集結(jié)束說明及項目說明。5、填寫結(jié)構(gòu)化信息&杠桿信息專業(yè)知識整理分享WORD格式可編輯※是否為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品實際情況填寫?!c擊提交生成S開頭的產(chǎn)品代碼,將該產(chǎn)品代碼填入要素表產(chǎn)品代碼中。產(chǎn)品編號=產(chǎn)品代碼產(chǎn)品正式備案募集結(jié)束,正式備案時,請點擊修改6、點擊上圖修改,可繼續(xù)填寫或修改預備案時填寫的信息。點擊募集信息※募集方式選擇“自行募集”或“委托募集”;若為管理人自行募集:募集機構(gòu)名稱填寫管理人名稱。※募集結(jié)算資金專用賬戶賬戶名稱賬號、開
4、戶銀行名稱請?zhí)顚懩技~戶信息,參照基金合同。合同中有募集賬戶信息?!O(jiān)督機構(gòu)名稱專業(yè)知識整理分享WORD格式可編輯如您選擇使用由國信證券名義開立的募集賬戶,請選擇國信證券。7、募集信息,根據(jù)實際情況填寫僅供參考,請根據(jù)產(chǎn)品實際情況選擇。8、合同信息專業(yè)知識整理分享WORD格式可編輯9、托管及外包服務機構(gòu)信息如您選擇國信托管作為基金的托管/外包機構(gòu),請按照以下方式填寫:※是否有外包機構(gòu)選擇“是”※是否已在協(xié)會登記專業(yè)知識整理分享WORD格式可編輯※基金服務外包機構(gòu)名稱國信證券股份有限公司※備案編號A00003※服務類型勾選“份額登記服務”和“估值核算服務。10、投資經(jīng)理或投資
5、決策人信息添加該產(chǎn)品的投資經(jīng)理或投資決策人信息11、投資者信息12、相關附件上傳※備案報告上傳管理人蓋章的機構(gòu)承諾函掃描件,可參考機構(gòu)承諾函模板?!侥蓟鸷贤蟼饕环萃顿Y者簽字、管理人蓋章、托管方蓋章的基金合同掃描件。專業(yè)知識整理分享WORD格式可編輯※投資者風險問卷調(diào)查可參考模板。※募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議契約型基金上傳簽字蓋章的基金合同掃描件、有限合伙型基金請上傳托管協(xié)議。※計劃說明書/招募說明書/推介材料(蓋章)可上傳計劃說明書,或招募說明書(可參考模板),或推介材料(基金宣傳材料)。※私募基金合同(word版)上傳已在國信通過法審的合同word版?!顿Y者明細
6、需加蓋管理人公章,可參考國信提供的投資者明細匯總表?!L險揭示書可掃描基金合同附件一,需有投資者簽字、管理人蓋章,注意要有簽署日期?!鶎嵗U出資證明上傳國信郵件發(fā)送的《初始委托到賬說明函》(份額確認后,資金從募集賬戶轉(zhuǎn)入托管戶后出具)?!獍諈f(xié)議請上傳與國信簽署的外包服務總協(xié)議。13、點擊提交進行備案審核信息核對確認后,點擊提交,進行產(chǎn)品備案。協(xié)會審核產(chǎn)品備案時間一般為1-3個工作日,請耐心等待協(xié)會審核。[附錄]1、財務杠桿、合成杠桿計算公式若您杠桿比例特殊,請根據(jù)以下公式計算并填列:財務杠桿倍數(shù)=(銀行貸款+其他借款)/基金資產(chǎn)凈值;專業(yè)知識整理分享WORD格式可編輯結(jié)
7、構(gòu)化產(chǎn)品杠桿倍數(shù)=結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品募集總額/劣后級產(chǎn)品募集額;合成杠桿倍數(shù),是指運用衍生工具形成的杠桿倍數(shù),即合成杠桿=(衍生工具名義價值-保證金額)/保證金額。2、投資者信息匯總表注意事項如下:a、上傳投資者明細表的掃描件須加蓋私募基金管理人公章;b、投資者明細模板如下:c、若某個投資者屬于如下情況的,須在“備注”欄寫清楚,包括:1)該投資者為GP或LP(有限合伙型基金適用,契約型基金可忽略)。2)優(yōu)先或劣后(分級基金適用,非分級基金可忽略)。3)管理人或員工跟投。4)其他管理人認為需要說明的特殊情況。3、私募基金備案