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《股權(quán)投資基金公司組織架構(gòu)和基金運作流程》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、專業(yè)技術(shù)資料分享股權(quán)投資基金公司組織架構(gòu)圖WORD資料下載可編輯專業(yè)技術(shù)資料分享基金運作流程階段步驟目的操作事項責任部門投資項目的選擇項目的尋找通過一定渠道，例如自有渠道（個人網(wǎng)絡、市場分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介渠道（銀行、券商、律師/會計事務所、其他專業(yè)機構(gòu)），品牌渠道（公司網(wǎng)站、客服中心）等，尋找潛在的投資項目。流程：① 渠道建立；② 資料初步建立；③ 登記申請項目表；④ 整理項目資料；⑤ 登記進入項目資料庫。投資管理部市場營銷部客戶服務部項目的篩選對潛在的投資項目，進行初步篩選，過濾掉不值得投資的項目，
2、將可能存在投資價值的項目進行立項，以深入調(diào)查。篩選的標準主要有：投資規(guī)模、行業(yè)、發(fā)展階段、產(chǎn)品、管理團隊、投資區(qū)域等。流程：① 縮寫項目基本情況報告；② 項目初評；③ 編寫項目初步篩選報告；④ 進一步評估；⑤ 立項登記。投資管理部WORD資料下載可編輯專業(yè)技術(shù)資料分享盡職調(diào)查對經(jīng)過初步篩選保留下來的項目進行詳細的調(diào)查，并深入了解，以確定項目是否具有投資價值。調(diào)查對象：企業(yè)實地考察、會見管理團隊、業(yè)務伙伴和前投資者、潛在客戶和供應商、技術(shù)和行業(yè)專家、銀行/會計師/律師/券商、競爭對手等。調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)過去的發(fā)展背景、
3、歷史記錄，現(xiàn)在財務狀況、經(jīng)營狀況、銷售以及運營狀況等，以及未來的發(fā)展前景和展望等多個方面。其中，財務狀況、經(jīng)營狀況和發(fā)展愿景是最重要的調(diào)查內(nèi)容。調(diào)查措施：組建一支高效的盡職調(diào)查團隊、借助中介機構(gòu)的專業(yè)技能、加強對盡職調(diào)查的重視和參與。流程：① 組建項目團隊；② 制定盡職調(diào)查計劃；③ 內(nèi)外部調(diào)查；④ 形成調(diào)查報告初稿；⑤ 投資委員會反饋意見；⑥ 撰寫盡職調(diào)查報告。投資管理部法律事務部財務部人力資源部投決委員會項目評估采取一定的方法，對投資項目價值進行評估，以進一步確定目標企業(yè)是否值得投資，并為融資資金量的確定奠定基礎
4、。流程：① 項目可行性報告的撰寫；② 項目風險分析及評估；③ 自身實力和融資能力評估；④ 風險控制委員會評估；⑤ 超出委員會權(quán)限的交由董事會評審。投資管理部法律事務部財務部風控委員會董事會投資決策在對投資項目進行調(diào)查評估之后，綜合各方面的因素，做出最終決策，選擇擬投資的項目。流程：① 召開投資決策委員會會議；② 會議就項目報告進行討論、表決，并提出改進意見；投資管理部投決委員會WORD資料下載可編輯專業(yè)技術(shù)資料分享① 就修改后的項目報告再次表決，表決通過后，進入發(fā)起設立基金階段?；鸬脑O立與發(fā)行發(fā)起設立基金就具體的
5、投資項目，確定最優(yōu)的形式設立基金。流程：① 選擇基金的設立形式屬于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一種。② 視基金的形式，決定是否成立公司或有限合伙企業(yè)，辦理相關(guān)的工商注冊手續(xù)；③ 選擇基金合伙人。投資管理部基金管理部法律事務部風控委員會投決委員會行政部資金托管保障資金安全。流程：① 確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協(xié)議；② 在銀行開立專門的基金資金賬戶。財務部投決委員會行政部法律文本的起草與制定將基金運作的全過程規(guī)范化、專業(yè)化。流程：① 確定所需要的具體的法律文本種類；② 對法律文本的要求，例如是否屬于信息披
6、露文件、向主管部門申報文件等；③ 起草法律文本；④ 經(jīng)風險控制委員會審議后投入使用。法律事務部基金管理部行政部風控委員會向主管部門申報審批以滿足發(fā)行基金，募集資金的行政審批、備案條件。流程：① 了解申報審批的程序與資料；② 收集申報材料；③ 向主管部門申報審批，持續(xù)跟蹤審批情況，及時向公司反饋。行政部法律事務部信息披露基金發(fā)行的準備工作已經(jīng)完成，可推進到融資階段。注意事項：① 發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料；② 根據(jù)主管部門的要求對基金的信息進行披露，例如招募說明書等。行政部市場營銷部基金管理部WORD資料下載可編輯專
7、業(yè)技術(shù)資料分享項目融資確定預期融資金額融資是投資的前提，只有募集到足夠的資金，繼而才能通過有效的組織形式進行投資運作。根據(jù)已選擇的投資項目，估計需要投資的資金額，計算出需要籌集的資金額度。投資管理部市場營銷部財務部編制融資計劃說明書做好正式開始融資前的充分準備，確保融資按計劃順利進行。詳細可行的融資計劃說明書，用以確定融資的資本成本、資本結(jié)構(gòu)、融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資項目相關(guān)的基礎性材料。投資管理部市場營銷部財務部挖掘潛在投資者通過各種社會網(wǎng)絡關(guān)系和自身的融資經(jīng)驗，對投資者進行融資。① 尋找潛在的投資者
8、；② 了解潛在投資者的資產(chǎn)狀況、投資意愿及其他相關(guān)情況和要求的投資收益；③ 與潛在投資者進行正面接觸和溝通，讓潛在投資者了解擬投資的項目、預期收益以及基金發(fā)起人的業(yè)務水平、管理團隊的素質(zhì)、盈利能力和歷史業(yè)績等方面的信息；④ 持續(xù)跟蹤潛在投資者，說服投資者投資。市場營銷部客戶服務部與投資者簽訂協(xié)議說服投資者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)，以書面形式確定投資者的投資
