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《上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金招募說明書》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金招募說明書核準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]91號文核準(zhǔn)日期：[2007年3月30日]基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司重要提示本基金經(jīng)2007年3月30日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2007】91號文核準(zhǔn)募集。基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
2、證本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人擬認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《招募說明書》與《基金合同》等，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。?●目錄一、緒言二、釋義三、基金管理人四、基金托管人五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)六、基金的募集七、
3、基金合同的生效八、基金份額的申購、贖回九、基金的投資十三、基金的費(fèi)用與稅收十四、基金的會計(jì)與審計(jì)十五、基金的信息披露十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示十七、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算十八、基金合同的內(nèi)容摘要十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要二十、對基金份額持有人的服務(wù)二十一、招募說明書的存放及查閱方式十、基金的財(cái)產(chǎn)十一、基金資產(chǎn)的估值十二、基金的收益與分配二十二、備查文件一、緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)以及《上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金基金
4、合同》編寫。本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和本基金合同當(dāng)事人，其持有本基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享
5、有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。?二、釋義基金招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：中國：指中華人民共和國(僅為本基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))法律法規(guī)：指中國現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法：指《證券投資基金銷售管理辦法》《運(yùn)作辦法》：指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《信息披露辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》元：指中國法定貨幣人民幣元基金或
6、本基金：指依據(jù)《基金合同》所募集的上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金招募說明書：指《上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露基金管理人及托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請
7、的要約邀請文件，及其定期的更新托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充發(fā)售公告：指《上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》業(yè)務(wù)規(guī)則：指《上投摩根基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司基金份額持有人：指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；基金代銷機(jī)構(gòu)：指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理
8、本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)銷售機(jī)
