上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金

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1、上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金2009年第4季度報告上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金2009年第4季度報告2009年12月31日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一〇年一月二十二日第1頁共12頁上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金2009年第4季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月21日復核了本報告中的財務(wù)指

2、標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年10月1日起至12月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱上投摩根內(nèi)需動力股票基金主代碼377020基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2007年4月13日報告期末基金份額總額9,259,702,774.17份投資目標本基金重點投資于內(nèi)需增長背景

3、下具有競爭優(yōu)勢的上市公司，把握中國經(jīng)濟和行業(yè)快速增長帶來的投資機會，追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。投資策略（1）股票投資策略在投資組合構(gòu)建和管理的過程中，本基金將采取“自上而下”與“自下而上”12上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金2009年第4季度報告相結(jié)合的方法?；鸸芾砣嗽趦?nèi)需驅(qū)動行業(yè)分析的基礎(chǔ)上，選擇具有可持續(xù)增長前景的優(yōu)勢上市公司股票，以合理價格買入并進行中長期投資。（2）固定收益類投資策略本基金以股票投資為主，一般市場情況下，基金管理人不會積極追求大類資產(chǎn)配置，但為進一步控制投資風險，優(yōu)化組合流動性管理，本基金將適度防御性資產(chǎn)配置，進行債券、貨

4、幣市場工具等品種投資。在券種選擇上，本基金以中長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，重點選擇那些流動性較好、風險水平合理、到期收益率與信用質(zhì)量相對較高的債券品種。業(yè)績比較基準滬深300指數(shù)收益率×80%＋上證國債指數(shù)收益率×20％風險收益特征本基金是股票型證券投資基金，屬于證券投資基金中較高風險、較高收益的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣松贤赌Ω鸸芾碛邢薰净鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司§3主要財務(wù)指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務(wù)指標單位：人民幣元主要財務(wù)指標報告期(2009年10月1日-200

5、9年12月31日)1.本期已實現(xiàn)收益826,808,891.532.本期利潤1,644,285,822.283.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.16514.期末基金資產(chǎn)凈值11,815,638,590.935.期末基金份額凈值1.276012上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金2009年第4季度報告注：本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，開放式基金的申購贖回費、紅利再投資費、基金轉(zhuǎn)換費等

6、），計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業(yè)績比較基準收益率③業(yè)績比較基準收益率標準差④①-③②-④過去三個月14.17%1.46%15.30%1.41%-1.13%0.05%注：本基金于2007年4月13日正式成立。3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖（2007年4月13日至2009年12月

7、31日）12上投摩根內(nèi)需動力股票型證券投資基金2009年第4季度報告注：本基金合同生效日為2007年4月13日，圖示時間段為2007年4月13日至2009年12月31日。本基金建倉期自2007年4月13日至2007年10月12日。建倉期結(jié)束時資產(chǎn)配置比例符合本基金基金合同規(guī)定?！?管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期王孝德本基金基金經(jīng)理2008-9-27-11年以上畢業(yè)于浙江農(nóng)業(yè)大學。歷任（國泰）君安證券研究所研究員、德邦證券證券投資部副總經(jīng)理、銀河銀泰理財分紅證券投資基金基金經(jīng)

8、理助理。2007年4月至2008年4月任寶康消費品證券投資基金基金經(jīng)理，2008年5月加入上投摩根基金管理有