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《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)細(xì)則》由會員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(證監(jiān)會令第17號,以下簡稱《試行辦法》),制定本細(xì)則?! 〉诙l 證券公司接受單一客戶委托,與客戶簽訂合同,根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制,通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動,適用本細(xì)則。 第三條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定?! 〉谒臈l
2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則;誠實(shí)守信,審慎盡責(zé);堅(jiān)持公平交易,避免利益沖突,禁止利益輸送,保護(hù)客戶合法權(quán)益?! 〉谖鍡l 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度,規(guī)范業(yè)務(wù)活動,防范和控制風(fēng)險?! 〉诹鶙l 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān),證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾?! 〉谄邨l 中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定,監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動?! 〉诎藯l 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《
3、試行辦法》、本細(xì)則及相關(guān)規(guī)則,對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則 第九條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織?! ∽C券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶?! 〉谑畻l 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額?! 〉谑粭l 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
4、,與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同,約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)?! 《ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款?! 〉谑l 證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則,了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等,并以書面和電子方式予以詳細(xì)記載、妥善保存?! 】蛻魬?yīng)當(dāng)如實(shí)披露或者提供相關(guān)信息和資料,并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實(shí)性。 第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格,講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容?! ∽C券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書,充分揭示客戶參與定向
5、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險及其他風(fēng)險,以及上述風(fēng)險的含義、特征、可能引起的后果。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性,表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂,符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認(rèn)。客戶簽署風(fēng)險揭示書,即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險?! 〉谑臈l 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)?! 〉谑鍡l 客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),委托資產(chǎn)
6、的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定,客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對此作出明確承諾。客戶未作承諾,或者證券公司明知客戶身份不真實(shí)、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法,證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?! ∽匀蝗瞬坏糜没I集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的,證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?! ∽C券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)?! 〉谑鶙l 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶
7、交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管?! ≠Y產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定,履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)?! 〉谑邨l 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反定向資產(chǎn)管理合同的,應(yīng)當(dāng)立即要求證券公司改正;未能改正或者造成客戶委托資產(chǎn)損失的,資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時通知客戶,并報(bào)告證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)?! 〉谑藯l 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同客戶的委
8、托資產(chǎn)相互獨(dú)立,對不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)