亞債中國債券指數(shù)基金

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1、亞債中國債券指數(shù)基金托管協(xié)議基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司亞債中國債券指數(shù)基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查7五、基金財(cái)產(chǎn)的保管7六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行10七、交易及清算交收安排11八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算14九、基金收益分配17十、基金信息披露18十一、基金費(fèi)用19十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管20十三、基金有關(guān)文件檔案的保存21十四、基金管理人和基金托管人的更換21十五、禁止行為23十六、基金托管協(xié)議的

2、變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算23十七、違約責(zé)任25十八、爭議解決方式26十九、基金托管協(xié)議的效力26二十、基金托管協(xié)議的簽訂2626亞債中國債券指數(shù)基金托管協(xié)議鑒于華夏基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行亞債中國債券指數(shù)基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）；鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于華夏基金管理有限公司擬擔(dān)任亞債中國債券指數(shù)基金的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任亞債中國債券

3、指數(shù)基金的基金托管人；為明確亞債中國債券指數(shù)基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非文義另有所指，本托管協(xié)議的所有術(shù)語與《亞債中國債券指數(shù)基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。26亞債中國債券指數(shù)基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座3層郵政編碼：100033法定代表人：范勇宏成立時(shí)間：1998年4月9日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證

4、監(jiān)基字[1998]16號(hào)文注冊(cè)資本：23800萬元組織形式：有限責(zé)任公司存續(xù)期間：100年（二）基金托管人名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)郵政編碼：200336法定代表人：胡懷邦成立時(shí)間：1987年3月30日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)注冊(cè)資本：562.59億元人民幣組織形式：股份有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金

5、融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。26亞債中國債券指數(shù)基金托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本托管協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《亞債中國債券指數(shù)基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定

6、訂立。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本托管協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本托管協(xié)議。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金合同》的約定，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券。為了更好地實(shí)現(xiàn)

7、投資目標(biāo)，基金還可以投資于非成份券，以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但是這些金融工具限于以人民幣計(jì)價(jià)的債券、貨幣市場金融產(chǎn)品、現(xiàn)金或類似現(xiàn)金的產(chǎn)品。本基金不得投資于股票?；鹜泄苋诉\(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同的相關(guān)約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金合同》的約定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：1.投資于非標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)行人發(fā)行的債券；2.投資于非標(biāo)的指數(shù)成份券的比例超過基