公共治理視野下的市場監(jiān)管邊界和監(jiān)管方式

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1、公共治理視野下的市場監(jiān)管邊界和監(jiān)管方式[摘要]市場監(jiān)管面臨監(jiān)管失靈的窘境，根本的原因在于將市場監(jiān)管同公共治理對立起來，導致市場監(jiān)管理念滯后。將公共治理理論引入市場監(jiān)管領(lǐng)域，就必須調(diào)整和重建市場監(jiān)管的邊界，改善市場監(jiān)管的方式方法，實現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域的多主體監(jiān)管、協(xié)商式監(jiān)管、服務(wù)式監(jiān)管和人本化監(jiān)管?！　關(guān)鍵詞]公共治理市場監(jiān)管監(jiān)管邊界監(jiān)管方式　　一、基于現(xiàn)代公共治理視野下的市場監(jiān)管　　1.現(xiàn)代公共治理的基本內(nèi)涵和特征　　起源于西方的現(xiàn)代公共治理運動，其主要價值取向在于重新審視和調(diào)整政府組織與市場和社會的關(guān)系，改變政府作為社會惟一權(quán)力中心的格局。公共治

2、理理論及其實踐活動，不僅反映了20世紀70年代以來西方發(fā)達國家政治治理和行政管理的新趨勢，也反映了發(fā)展中國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和社會超越發(fā)展所需要的政治條件,對我國公共事務(wù)管理體制的變革和市場監(jiān)管改革具有重要的理論和現(xiàn)實意義?！　【C觀現(xiàn)有的各種公共治理定義，其內(nèi)涵和基本特征包括：　　(1)多中心治理。公共治理的主體，不再僅僅是政府和權(quán)力機關(guān)，而是一個由來自不同領(lǐng)域、不同層級的公私行為體(如個人、組織，公私機構(gòu)，次國家、國家、超國家,權(quán)力機關(guān)、非權(quán)力機構(gòu)，社會、市場、國家等)、力量和運動構(gòu)成的復雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。公共治理的范圍也超越一國治理的范圍。　　(2)治理手

3、段多樣化。公共治理的方式，既實行正式的強制管理,又有行為主體之間的民主協(xié)商和談判妥協(xié)；既有剛性的制度安排，也有柔性化的非正式的制度安排。　　(3)治理目標明確。各行為主體在互信、互利、相互依存的基礎(chǔ)上進行持續(xù)不斷的協(xié)調(diào)談判，參與合作，求同存異，化解沖突與矛盾，維持社會秩序，在滿足各參與行為主體利益的同時，最終實現(xiàn)社會發(fā)展和公共利益的最大化?！　?.市場監(jiān)管：本質(zhì)上屬于公共治理范疇　　(1)公共治理視野下政府角色定位。圍繞著政府與市場的關(guān)系及政府角色的定位，西方發(fā)展經(jīng)濟學經(jīng)歷了古典經(jīng)濟學、結(jié)構(gòu)主義、新古典發(fā)展經(jīng)濟學、新古典政治經(jīng)濟學等四個階段，不同

4、階段對政府與市場關(guān)系，以及政府定位都有不同的觀點。簡要地概括起來，起源于17世紀～18世紀的古典發(fā)展經(jīng)濟學主張采取自由放任、反對國家干預的政策措施;二戰(zhàn)后發(fā)展起來的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟學，強調(diào)要政府對經(jīng)濟進行干預;20世紀60年代～70年代期間，以鮑爾、凡納、哈勃勒爾、舒爾茨等人為代表的新古典發(fā)展經(jīng)濟學家反對國家干預，強調(diào)實行自由貿(mào)易、充分競爭的市場經(jīng)濟；20世紀80年代以后，發(fā)展經(jīng)濟學在借鑒新古典經(jīng)濟學和新制度經(jīng)濟學的相關(guān)理論和分析方法，形成了新古典政治經(jīng)濟學體系，對政府與市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用有了更成熟的認識，糾正了只強調(diào)政府力量或市場力量作用的

5、片面性，而是主張發(fā)展中國家應該對兩者有正確的定位和合理的搭配?！　∥鞣街髁鹘?jīng)濟學一般是從“市場失靈”去定位政府的角色，“壟斷、公共產(chǎn)品、外部效應、不完全信息、不完善市場、經(jīng)濟周期性、失業(yè)、通貨膨脹和通貨緊縮、收入分配不公和非優(yōu)效品”等因素被認為是導致市場失靈的主要原因。因此，市場失靈是政府干預和實施政府監(jiān)管的正當理由。新凱恩斯主義的代表人物斯蒂格利茨（Stiglitz，1986）認為，政府擁有市場所不具備的相對優(yōu)勢，正是這些優(yōu)勢使政府能做許多市場不能做的事情。即使存在政府失靈，“政府失靈也不比市場失靈更糟”。馬斯格雷夫（Musgrave，1989

6、）也指出，市場機制自身并不足以實現(xiàn)所有的經(jīng)濟職能，離開了政府，市場將無法正常運轉(zhuǎn)。　　我國學者對政府與市場關(guān)系的研究也是以“政府失靈”作為邏輯起點而展開的，試圖通過對“政府失靈”的論證，作為推動政府職能改革的理論支撐。國內(nèi)學者主要觀點有：①認識到政府與市場在社會資源的配置中有特定的邊界,兩者應在特定邊界內(nèi)發(fā)揮作用（余立，2004）；政府與市場的特定邊界不是一成不變的；政府與市場作用的發(fā)揮應體現(xiàn)“凸性組合”與“機制均衡”。②政府與市場的組合模式具有多樣性（劉祖云、郭振林，2006）,這種多樣性深深地扎根于不同國家的政治、經(jīng)濟與文化背景中，這些模式具

7、有借鑒意義，但不能機械地模仿。③主張構(gòu)建一個政府與市場共生的模式（徐永貴、后小仙，2004）。④對于政府干預，主張從過度干預轉(zhuǎn)向適度干預，從公共服務(wù)的缺少干預轉(zhuǎn)向加強干預?！　【C合中外學者的基本觀點，從公共管理的視角來審視政府角色，不外乎這樣幾點：一是明確政府的職責是“掌舵而非劃槳”(Savas,1987)；二是要調(diào)整政府與社會的關(guān)系，建設(shè)“有限政府”和“責任政府”；三是利用市場和社會的力量，推動公共服務(wù)社會化，實現(xiàn)從“政府管理”向“公共治理”的轉(zhuǎn)變；四是借鑒私營部門的管理經(jīng)驗和市場化工具，提高公共治理的效率；五是強調(diào)顧客導向和流程再造，提高公共

8、服務(wù)的質(zhì)量等?！　?2)傳統(tǒng)理論和思維對“市場監(jiān)管”的誤解。2002年3月5日，朱镕基總理在九屆人大五次會議上的《政府工作報告》中指出：