律師外部董事與國有獨資公司監(jiān)防體系

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1、律師外部董事與國有獨資公司監(jiān)防體系【摘要】本文通過對國有獨資公司國有資產(chǎn)監(jiān)管體系和企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的評析,指出律師作為國有獨資公司外部董事,可以更好地完善國有獨資公司監(jiān)防體系,達(dá)到國有資產(chǎn)不流失和防范法律風(fēng)險的目標(biāo)。　　【關(guān)鍵詞】律師外部董事獨立董事監(jiān)管法律風(fēng)險　　為了完善國有獨資公司法人治理結(jié)構(gòu),國資委副主任黃淑和特別強(qiáng)調(diào):“著力于構(gòu)建‘兩個體系’,即國有資產(chǎn)監(jiān)管體系和企業(yè)法律風(fēng)險防范體系,形成上下聯(lián)動”。監(jiān)管體系體現(xiàn)于外部董事制度和監(jiān)事會制度,以確保國有資產(chǎn)不流失為目標(biāo);法律風(fēng)險防范體系體現(xiàn)于企業(yè)總法律顧問制度,“以事前防范和事

2、中控制為主、事后補(bǔ)救為輔”為目標(biāo)。然而,筆者認(rèn)為,現(xiàn)行監(jiān)防體系尚不能實現(xiàn)這兩個目標(biāo)。　　一、國有資產(chǎn)監(jiān)管體系的缺陷　　1.外部董事制度　　2004年為了在國有獨資公司中完善董事會的建設(shè),國務(wù)院國資委頒布了《國資委關(guān)于國有獨資公司董事會建設(shè)的指導(dǎo)意見(試行)》,隨后,又頒布了《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法(試行)》等相關(guān)文件。其著眼點在于對董事會的戰(zhàn)略決策和運行情況進(jìn)行監(jiān)控。但是,由于外部董事職業(yè)背景、人員結(jié)構(gòu)及選聘機(jī)制等的局限,在某種程度上,外部董事制度僅是獨立董事制度的翻版,必將導(dǎo)致外部董事部分監(jiān)防職能無法實現(xiàn)。　　2.

3、監(jiān)事會制度　　國有獨資公司監(jiān)事分為內(nèi)部監(jiān)事和外部監(jiān)事。內(nèi)部監(jiān)事按照我國《公司法》的規(guī)定:由股東大會選舉產(chǎn)生,沒有決策權(quán)和否決權(quán)。外部監(jiān)事由出資人委派,“堅持不參與、不干預(yù)企業(yè)經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動的原則,對企業(yè)經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動不直接發(fā)表肯定或否定的意見”,即“只帶耳朵不帶嘴”。因此,監(jiān)事會不能對董事會決策時產(chǎn)生的法律風(fēng)險予以化解或補(bǔ)救,無法達(dá)到“事前防范”之事前監(jiān)督,仍然是事后監(jiān)督?！　】傊?現(xiàn)行董監(jiān)會成員中,缺乏進(jìn)行法律監(jiān)督的法律專業(yè)人士,董監(jiān)會無法履行法律監(jiān)督職能?！　《⒎娠L(fēng)險防范體系的缺陷　　國有獨資公司企業(yè)總法律顧問,

4、是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格,由企業(yè)聘任,全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作的高級管理人員;企業(yè)總法律顧問對企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理負(fù)責(zé)。因此,總法律顧問不是董事會成員且其階位低于總經(jīng)理。故:　　1.企業(yè)總法律顧問階位太低,難當(dāng)“事前防范”重任　　《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》中“企業(yè)總法律顧問對企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理負(fù)責(zé)”的規(guī)定決定了企業(yè)總法律顧問先天不足,階位太低,而位列總工程師、總經(jīng)濟(jì)師系列則在行政體系中沒有一席之地。在我國官本位的千年陋習(xí)下,總法律顧問是沒有多少話語權(quán)的。即便由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)兼職使得地位會適當(dāng)提高,也不可能根本改變企業(yè)總法律

5、顧問乃至企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的話語平臺。因此,國資委副主任黃淑和特別強(qiáng)調(diào)說:“在推進(jìn)企業(yè)總法律顧問制度建設(shè)中,要特別注重總法律顧問能夠參與企業(yè)經(jīng)營決策,并發(fā)揮其在企業(yè)經(jīng)營決策中的法律把關(guān)作用。要采取有力措施,促進(jìn)企業(yè)建立總法律顧問參與企業(yè)經(jīng)營決策并負(fù)責(zé)法律審核把關(guān)的制度”,由此可見一般?！　∮捎谄髽I(yè)總法律顧問的階位太低,不能對董事會的決策帶來的法律風(fēng)險進(jìn)行事前防范,因此,也就不可能將整個公司置于法律風(fēng)險防范機(jī)制的保護(hù)下。也就是說,企業(yè)的法律風(fēng)險仍然存在,國有資產(chǎn)仍有損失的可能?！　?.企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)是企業(yè)的內(nèi)部職能部門,不具有獨立性　　企

6、業(yè)總法律顧問及法律顧問均在企業(yè)領(lǐng)取薪金,行政上受制于董事會及經(jīng)理層。履行職務(wù)如果得不到經(jīng)理層及董事會的支持,將寸步難行。對董事會或者總經(jīng)理的違法或冒險行為法律顧問是無法單純用法律的武器予以防范的。而《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》賦予法律顧問的權(quán)力僅是反映權(quán),即待“造成重大經(jīng)濟(jì)損失,嚴(yán)重?fù)p害出資人合法權(quán)益”后,“可以向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映”。因此,沒有實質(zhì)權(quán)力的防范不可能起到真正的防范作用?！　?.法律顧問知識結(jié)構(gòu)的欠缺,難把法律關(guān)　　企業(yè)總法律顧問及法律顧問均由企業(yè)內(nèi)部人員擔(dān)任,與職業(yè)律師相比,法律知識明顯欠缺或不足,知識面相對單一。

7、企業(yè)就是小社會,一名合格的法律顧問不但需要豐富、系統(tǒng)的法律知識,還需要有各種訴訟實戰(zhàn)經(jīng)驗。實戰(zhàn)經(jīng)驗不足的法律顧問,怎么能徹底看穿法律陷阱并預(yù)先堅固籬笆呢?同時,企業(yè)的法律風(fēng)險除了民事法律風(fēng)險外,還有刑事責(zé)任風(fēng)險。現(xiàn)今眾多企業(yè)及其高管被刑事責(zé)任風(fēng)險擊倒,就是沒有刑事責(zé)任風(fēng)險的防范意識。如三九集團(tuán)的老總,并沒有侵吞國家和公司財產(chǎn),卻因為超越法律規(guī)定的權(quán)限和程序行使權(quán)力而被判刑。刑事律師、會計師和經(jīng)濟(jì)師是西方國家成熟的公司治理結(jié)構(gòu)中必備的“三駕馬車”。很難想象一個沒有刑事訴訟經(jīng)驗的法律顧問對防范刑事責(zé)任風(fēng)險能提供什么靈丹妙藥?！　∪?、律師外部

8、董事的優(yōu)勢　　1.律師外部董事有助于國有資產(chǎn)的監(jiān)管　　世界銀行行長沃爾芬森說過:“對世界經(jīng)濟(jì)而言,完善的公司治理和健全的國家治理一樣重要。”對董事會的監(jiān)督是完善公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵所在。我國國有獨資公司的單一