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《銀華富裕主題股票型證券投資基金季度報告doc》由會員上傳分享,免費在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、----------專業(yè)最好文檔,專業(yè)為你服務(wù),急你所急,供你所需-------------文檔下載最佳的地方銀華富裕主題股票型證券投資基金季度報告(2007年第3季度)l第一節(jié)重要提示本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2007年10月23日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管
2、理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利?;鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中的財務(wù)資料未經(jīng)審計。第二節(jié)基金產(chǎn)品概況基金簡稱:銀華富裕主題基金運作方式:契約型開放式基金合同生效日:2006年11月16日報告期末基金份額總額:12,288,290,614.95份投資目標(biāo):通過選擇富裕主題行業(yè),并投資其中的優(yōu)勢企業(yè),把握居民收入增長和消費升級蘊含的投資機會,同時嚴(yán)格風(fēng)險管理,實現(xiàn)基金資產(chǎn)可持續(xù)的穩(wěn)定增值。投資策略:本基金為主動式的股票型基金,在資產(chǎn)配置策略方面,一是在重點投資于富裕主題
3、行業(yè)中優(yōu)勢企業(yè)的前提下實現(xiàn)大類資產(chǎn)配置,二是對各大行業(yè)及細分行業(yè)投資評級并確定基金股票資產(chǎn)在各行業(yè)的配置比例;在股票選擇策略方面,本基金將根據(jù)企業(yè)的成長性分析來選擇股票;在債券投資策略方面,本基金將主要采取久期調(diào)整、收益率曲線配置和類屬配置等策略,發(fā)現(xiàn)、利用市場失衡實現(xiàn)組合增值。本基金的具體投資比例如下:本基金的股票投資比例為基金總資產(chǎn)的60%~95%,債券為0%~40%,并保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。對于權(quán)證及中國證監(jiān)會允許投資的其他創(chuàng)新金融工具,將依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進行投資管理。投資范圍:具有良好流動性的金
4、融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、權(quán)證及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。業(yè)績比較基準(zhǔn):新華富時A200指數(shù)×80%+新華雷曼中國全債指數(shù)×20%。風(fēng)險收益特征:本基金屬于證券投資基金中較高風(fēng)險、較高收益的基金產(chǎn)品?;鸸芾砣耍恒y華基金管理有限公司基金托管人:中國建設(shè)銀行股份有限公司注冊登記機構(gòu):銀華基金管理有限公司第三節(jié)主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)----------專業(yè)最好文檔,專業(yè)為你服務(wù),急你所急,供你所需----------
5、---文檔下載最佳的地方----------專業(yè)最好文檔,專業(yè)為你服務(wù),急你所急,供你所需-------------文檔下載最佳的地方一、基金主要財務(wù)指標(biāo)(單位:人民幣元)本期利潤4,832,724,830.24本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額1,970,773,392.08加權(quán)平均基金份額本期利潤0.4624期末基金資產(chǎn)凈值16,523,453,708.11期末基金份額凈值1.3447注:2007年7月1日基金實施新會計準(zhǔn)則后,原“基金本期凈收益”名稱調(diào)整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”,原“加權(quán)平均基金份額本期凈收益”=第
6、2項/(第1項/第3項)二、本報告期基金份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表階段凈值增長率①凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①-③②-④過去三個月43.79%1.82%37.32%1.68%6.47%0.14%三、自基金合同生效起基金累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖注:1、根據(jù)《銀華富裕主題股票型證券投資基金基金合同》的規(guī)定:①本基金的股票投資比例為基金總資產(chǎn)的60%~95%,債券為0%~40%,并保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。②基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同
7、生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定;2、本基金合同生效于2006年11月16日,截至2007年9月30日,本基金合同生效不滿一年。----------專業(yè)最好文檔,專業(yè)為你服務(wù),急你所急,供你所需-------------文檔下載最佳的地方----------專業(yè)最好文檔,專業(yè)為你服務(wù),急你所急,供你所需-------------文檔下載最佳的地方3、本報告所列示的基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。第四節(jié)管理人報告一、基金經(jīng)理情況王華先生,經(jīng)濟學(xué)碩士,中國人民銀行研究生部畢業(yè)
8、,中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。曾在西南證券有限責(zé)任公司任職。2000年10月進入銀華基金管理有限公司,先后在研究策劃部、