企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

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1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理王秀峰（河南開封市通達(dá)公路工程有限公司，河南開封475000）摘要：木文從企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵及現(xiàn)狀三方面進(jìn)行了論述，為優(yōu)化企業(yè)管理提供了理論借鑒。關(guān)鍵詞：企業(yè)法律；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)防控中圖分類號(hào)：F270文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1671-6035（2013）07-0000-02一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營永恒的主題。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的管理，最終的落腳點(diǎn)是法律風(fēng)險(xiǎn)的管理。雖然企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)經(jīng)常被提及的概念，但對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的界定卻有多種觀點(diǎn)。目前國內(nèi)關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)有以下幾種定義：（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過程中，由于行為人作出的

2、具體法律行為不規(guī)范導(dǎo)致，與其所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指因法律法規(guī)因素所引致的由公司承擔(dān)的潛在經(jīng)濟(jì)損失或者其他損害的風(fēng)險(xiǎn)。（三）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)預(yù)期與未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。是企業(yè)在經(jīng)營過程中由于故意或過失違反法律義務(wù)或約定義務(wù)可能承擔(dān)的責(zé)任和損失。（四）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指可能減損企業(yè)現(xiàn)有或未來收益，或使企業(yè)喪失商業(yè)機(jī)會(huì)，或阻礙企業(yè)發(fā)展的與法律有關(guān)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。（五）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是基于法律環(huán)境產(chǎn)生的與權(quán)利義務(wù)有關(guān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)使公司權(quán)利義務(wù)失范招致法律責(zé)任、產(chǎn)生實(shí)際損害的現(xiàn)實(shí)可能性。從上

3、述各種觀點(diǎn)可以看出，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義基木上是從風(fēng)險(xiǎn)誘因和風(fēng)險(xiǎn)后果兩個(gè)方面來進(jìn)行界定。在風(fēng)險(xiǎn)誘因方面，各方觀點(diǎn)差異較大。大多數(shù)觀點(diǎn)都未能涵蓋較為常見的一些企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)誘因。在風(fēng)險(xiǎn)后果方面，各方的觀點(diǎn)一致，即認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是一種給企業(yè)帶來損失或不利后果的可能性。我們認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或者法律主體的作為及不作為，而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的負(fù)面法律責(zé)任或不利后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)不是對(duì)企業(yè)某?一類風(fēng)險(xiǎn)的概括，而是所有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在一定階段的表現(xiàn)形式。企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)往往最終都會(huì)表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)。二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)

4、涵所謂法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制法律風(fēng)險(xiǎn)的全過程。法律風(fēng)險(xiǎn)管理與傳統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法律風(fēng)險(xiǎn)防范冇著本質(zhì)的不同，法律風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)從管理的角度對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)與控制。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵可以從以下幾個(gè)方面理解：首先，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的組成部分，但法律風(fēng)險(xiǎn)管理具冇不可取代的獨(dú)特的價(jià)值。其次，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一種，因此企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理也是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一種。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的0標(biāo)、組織職責(zé)、管理流程等同樣適用于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。最后、法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)循環(huán)、不斷改善的動(dòng)態(tài)過程。法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立的管理活動(dòng)，也不是企業(yè)新增加的一項(xiàng)管理活動(dòng)，它需要滲透到吋

5、企業(yè)管理活動(dòng)的，內(nèi)生于企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營管理的流程之中。法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是一個(gè)線性程序，而是由許多相互影響的要素、流程所組成的，奮效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理源于這些要素、流程的平衡。三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面，步入市場經(jīng)濟(jì)吋代較早的歐美諸國一直定在前列，并一直在引領(lǐng)企業(yè)法律工作的潮流。自美國新澤西州的美孚石油公司1882年設(shè)立法律部門以來，企業(yè)法律工作距今已經(jīng)歷一百多年的發(fā)展歷程。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、市場交易規(guī)則的日趨復(fù)雜，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)尤其是法律風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)加大。傳統(tǒng)的以事后救濟(jì)為主要特征的法律工作模式越來越難以滿足企業(yè)的發(fā)展需要。近年來，中國企業(yè)借鑒國際同行的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)法律

6、工作取得了長足的進(jìn)步。這主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，企業(yè)尤其是國有企業(yè)以法律顧問制度為突破，進(jìn)行了卓有成效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。20世紀(jì)90年代初，國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合人事部門開始推行法律顧問制度，國務(wù)院國資委成立后，國冇企業(yè)尤其是中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作得到了系統(tǒng)性的推進(jìn)和提升。2005年3月，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于2005年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的意見》第一次明確指出，要“積極推進(jìn)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)，建立健全國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制”。2006年4月，國務(wù)院國資委召開中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作會(huì)議，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作做出重要部署。2008年5月，國務(wù)院國資委全面部署中央企

7、業(yè)法制工作三年B標(biāo)和任務(wù)，并印發(fā)了《關(guān)于落實(shí)中央企業(yè)法制工作三年目標(biāo)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資發(fā)法規(guī)[2008]109號(hào)）。企業(yè)法律工作在政策支持和企業(yè)自身的大力推動(dòng)下，由點(diǎn)到面、從中央企業(yè)到地方企業(yè)，在多方面、多維度得到了強(qiáng)化。大部分企業(yè)將防范法律風(fēng)險(xiǎn)作為加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓，積極探索建立科學(xué)、規(guī)范的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作制度和工作程序，完善法律管理職能，逐步建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭、法律部門與業(yè)務(wù)部門共冋參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范組織模式和工作機(jī)制。另一方面，法律工作