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《2017云南證券從業(yè)資格《證券發(fā)行和承銷》：招股說明書摘要考試試題（卷）》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、2016年云南省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：招股說明書摘要考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價上漲(繼續(xù)上漲)情況的是__A．低位價漲量增B．高位價平量增C．高位價漲量減D．高位價漲量平2、根據(jù)《公司法》第一百六十七條的規(guī)定，公司法定公積金累計額為公司注冊資本__以上的，可以不再提取。A．30%B．35%C．40%D．50%3、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱__。A．一板市場B．二板市場C．三板市場D．主板市場4、下列對我國證券投資基金的認(rèn)識不正確的是__。A．中國已有中外合資
2、基金B(yǎng)．封閉式基金逐漸成為基金設(shè)立的主流形式C．基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化D．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用5、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng)．基金中的基金C．系列基金D．上市開放式基金6、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按__規(guī)定的利率計付給會員。A．中國銀行B．中國人民銀行C．建設(shè)銀行D．工商銀行7、收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前（）個月內(nèi)收購人取得該種股票
3、所支付的最高價格。A．3B．4C．5D．68、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計息的天數(shù)是__天。A．151B．152C．153D．1549、NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為__。A．占總市值90%左右的NASDAQ全國市場，占總市值10%左右的NASDAQ小型資本市場B．占總市值85%左右的NASDAQ全國市場，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場C．占總市值95%左右的NASDAQ全國市場，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場D．占總市值80%左右的N
4、ASDAQ全國市場，占總市值20%左右的NASDAQ小型資本市場10、（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。A．證券投資基金B(yǎng)．股票C．封閉式基金D．開放式基金11、中國主權(quán)財富基金的發(fā)端是__。A．中國國際金融有限公司B．中國投資有限責(zé)任公司C．國家外匯儲備管理局D．中國銀監(jiān)會12、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自由資金B(yǎng)．銀行貸款籌資C．股票籌資D．債券籌資13、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
5、，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的__。A．5%B．10%C．15%D．20%14、1918年夏天成立的__，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所B．上海證券物品交易所C．青島物品交易所D．北平證券交易所15、上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實行退市風(fēng)險警示制度。A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日16、投資者回避信用風(fēng)險的最好辦法是__。A．參考證券信用評級的結(jié)果B．分散投資C．增大投資于債券的比例，減少投資于股票的
6、比例D．投資于證券投資基金17、__是對企業(yè)賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)按照國家規(guī)定方法、標(biāo)準(zhǔn)進行重新評估。A．價值重估B．資金核查C．損溢認(rèn)定D．資產(chǎn)重估18、如果最近10個交易日的上證指數(shù)分別收盤在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移動平均線的位置分別在__。A．1503.0;1502.6B．1503.4;1503.0C．1503.0;1505.3D．1502.3;1503.619、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值B．
7、1手債券面值C．每百元資金到期年收益率D．季收益率20、在招聘說明書草案初步確定的基礎(chǔ)上，應(yīng)由__編制出詳細(xì)的驗證指引或驗證備忘錄，經(jīng)發(fā)行人董事及其他驗證人簽署確認(rèn)。A．主承銷商B．律師C．注冊會計師D．評估機構(gòu)21、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是__。A．國務(wù)院B．國有資產(chǎn)管理部門C．國有投資公司D．資產(chǎn)經(jīng)營公司22、根據(jù)債券的票面形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是__。A．實物債券B．憑證式債券C．記賬式債券D．零息債券23、__是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行估
8、算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A．基金資產(chǎn)估值B．基金資產(chǎn)總值C．基金資產(chǎn)凈值D．基金份額凈值24、某可轉(zhuǎn)換債券面額
