中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金

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1、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金基金合同摘要基金管理人：中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司二零一零年九月目錄一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)1二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則6三、基金的收益與分配原則、執(zhí)行方式12四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例13五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制15六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式17七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算20八、爭(zhēng)議的處理22九、基金合同存放地和投資者取

2、得基金合同的方式22一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)(一)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、基金管理人的權(quán)利根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：(1)自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；(2)依照本基金合同獲得基金管理人報(bào)酬以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；(3)依照有關(guān)規(guī)定為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；(4)在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回

3、、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高托管費(fèi)和管理費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；(5)根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；(6)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；(7)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

4、(8)選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；(9)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；(10)依法召集基金份額持有人大會(huì)；(11)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；(12)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資、融券；(13)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。2、基金管理人的義務(wù)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：22(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由

5、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊(cè)登記事宜；(2)辦理基金備案手續(xù)；(3)自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀

6、取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督；(8)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；(9)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；(10)按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；(11)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(12)編制中期和年度基金報(bào)告；(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；(14)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等

7、。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；(15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；(16)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；(17)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；(18)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清

8、理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；22(21)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；(22)按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；(23)建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；(24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大