中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金

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1、中郵中小盤靈活配置混合基金招募說明書中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金招募說明書基金管理人：中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司中郵中小盤靈活配置混合基金招募說明書重要提示本基金根據(jù)2011年01月10日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2011]40號)的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人依照恪盡職守、誠

2、實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資人投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購(或申購)基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資人基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。中郵中小盤靈活配置混合基金招募說明書目錄一、前言1二、釋義2三、基金管理人6四、基金

3、托管人16五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)16六、基金的募集33七、基金合同的生效36八、基金份額的申購與贖回37九、基金的投資45十、基金的財產(chǎn)55十一、基金資產(chǎn)的估值57十二、基金的收益與分配60十三、基金的費用與稅收66十四、基金的會計與審計68十五、基金的信息披露69十六、風(fēng)險揭示70十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算77十八、基金合同內(nèi)容摘要80十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要89二十、對基金份額持有人的服務(wù)99二十一、其他應(yīng)披露事項107二十二、招募說明書存放及查閱方式108二十三、備查文件1091中郵中小盤靈活配置混合基金招募說明書一、前言本招募說明書依據(jù)《中華人民共

4、和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號<招募說明書的內(nèi)容與格式>》等有關(guān)法律法規(guī)以及《中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金基金合同》編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載

5、明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。1中郵中小盤靈活配置混合基金招募說明書二、釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1.基金或本基金：指中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金

6、2.基金管理人或本基金管理人：指中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司3.基金托管人或本基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5.托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6.招募說明書：指《中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》，及其定期的更新7.基金份額發(fā)售公告：指《中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行

7、政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范性文件及對該等法律法規(guī)不時作出的修訂9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及對其不時作出的修訂11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及對其不