“非法集資”案之公司法思考

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1、“非法集資”案之公司法思考-->第一章案件概況及其涉及的公司法問(wèn)題1.1案件概況及各界提出的基本觀點(diǎn)1.1.1案件概況吳英，女，1981年5月20日出生于浙江東陽(yáng)。2003年其在東陽(yáng)成立新貴族美體沙龍，之后她又幵出了東陽(yáng)最大的足浴店、投資汽車(chē)租賃業(yè)、開(kāi)設(shè)韓品服飾店、收購(gòu)喜來(lái)登娛樂(lè)城。在這些涉獵的行業(yè)中，吳英掙到了自己的第一桶金。到2004年，吳英在服務(wù)業(yè)、商貿(mào)業(yè)、尤其期銅的連續(xù)暴漲中，其財(cái)富積累成幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)。到2005年，身家已達(dá)2500萬(wàn)元。2006年2月，吳英相繼在浙江諸暨、湖北荊門(mén)成立兩家投資擔(dān)保公司，開(kāi)始介入民間借貸，大量非法吸

2、收公眾存款直至發(fā)展成集資詐騙。在集資詐騙來(lái)的資金的支撐下，2006年3月起，吳英在東陽(yáng)注冊(cè)成立了12家以“本色”命名的實(shí)業(yè)公司。4月，本色版圖鋪JT，吳英旗下本色商貿(mào)、本色洗業(yè)、本色酒店、本色物流等公司相繼成立。2006年10月10F1,本色控股集團(tuán)成立，注冊(cè)資本1億元，本色版圖達(dá)到極致。2006年12月，吳英以本色集團(tuán)名義，一次性申請(qǐng)注冊(cè)了“吳英”、“巾幗英雄”、“穆桂英”3個(gè)商標(biāo)。2006年，媒體曝光吳英的總資產(chǎn)達(dá)38億元，吳英位列2006年胡潤(rùn)百富榜第68位，女富豪榜第6位。2006年12月21日至28円，因債務(wù)糾紛，吳英被義烏市的

3、楊志昂、楊衛(wèi)陵的楊氏家族成員“綁架”。2007年2月，吳英被東陽(yáng)公安局以非法吸收公眾存款罪刑拘。2007年3月16R,因涉嫌非法吸收公眾存款罪，吳英被逮捕。2008年，浙江省金華市檢察院以集資詐騙罪起訴吳英。2009年金華市中院一審判處吳英死刑，剝奪政治權(quán)利終身。2010年，吳英不服判決提出上訴。2011年4月，二審開(kāi)庭時(shí)，吳英主動(dòng)承認(rèn)非法吸收公眾存款罪，但繼續(xù)否認(rèn)集資詐騙罪。2012年1月18F1下午，浙江省高院二審判決，裁定駁回吳英的上訴，維持一審死刑判決。2012年4月20円，最高院經(jīng)復(fù)核認(rèn)為，對(duì)吳英判處死刑，可不立即執(zhí)行，裁定不核

4、準(zhǔn)被告人吳英死刑，發(fā)回浙江省高院重新審判。2012年5月21日下午，浙江省高院經(jīng)重新審理后，作出終審判決，以集資詐騙罪判處被告人吳英死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收其個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。1.1.2各界提出的基本觀點(diǎn)法院認(rèn)為吳英構(gòu)成集資詐騙罪。吳英案發(fā)后，一審法院審理查明，“被告人吳英在2006年4月成立本色控股集團(tuán)有限公司前，即以每萬(wàn)元每日35元、40元、50元不等的高額利息或每季度分紅30%、60%、80%的高投資回報(bào)為誘館非法集資達(dá)1400余萬(wàn)元，并用非法集資款先后虛假注冊(cè)了多家公司。為掩蓋其已巨額負(fù)債的事實(shí)，又隱滿(mǎn)事實(shí)真相，

5、利用給付高息或高額投資回報(bào)的許諾，用非法集資款購(gòu)置房產(chǎn)、投資、捐款等方法，進(jìn)行虛假宣傳，給社會(huì)公眾造成其有雄厚經(jīng)濟(jì)實(shí)力的假象，繼續(xù)向社會(huì)公眾非法集資人民幣7.7億元。案發(fā)時(shí)尚有3.8億元無(wú)法歸還?！狈ㄔ赫J(rèn)為，被告人吳英的行為不僅侵犯了他人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，而且破壞了國(guó)家的金融管理秩序，已構(gòu)成集資詐騙罪法院依此作出一屯判決。2012年4月20円，最高人民法院經(jīng)復(fù)核認(rèn)為，吳英在集資過(guò)程中使用了詐騙手段。非法集資對(duì)象為不特定公眾。但吳英歸案后，如實(shí)供述所犯罪行，并供述了其賄賂多名公務(wù)人員的事實(shí)，法院綜合全案考慮，裁定不核準(zhǔn)被告人吳英死刑，發(fā)回重屯。

6、辯護(hù)人認(rèn)為吳英無(wú)罪。辯護(hù)律師認(rèn)為，吳英的行為完全是一種民間借貸行為，雖然有諸多不規(guī)范之處，包括超出法定的貸款利率向民間集資，破壞了金融管理秩序，造成巨額款項(xiàng)無(wú)法返還。但即使如此，也并不必然構(gòu)成犯罪，仍屬于民法中的民間借貸糾紛。對(duì)其犯罪指控不能成立，法院應(yīng)對(duì)吳英做出無(wú)罪判決。第二章案件涉及問(wèn)題的分析2.1“非法集資”是刑事犯罪而不是公司法中合法的融資方式2.1.1吳英“非法集資”的刑事犯罪表現(xiàn)根據(jù)刑法理論，非法集資罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。所謂非法集資，是指公司、企業(yè)、個(gè)人或其它組織未經(jīng)批準(zhǔn)，違反法律、法

7、規(guī)，通過(guò)不正當(dāng)?shù)那?，向社?huì)公眾或者集體募集資金的行為，是構(gòu)成非法集資罪的行為實(shí)質(zhì)所在。目前我國(guó)刑法規(guī)定了四種非法集資類(lèi)的犯罪，分別為非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪、欺詐發(fā)行股票、債券罪和擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。非法集資的主要特征，一是未經(jīng)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)依法批準(zhǔn)，違規(guī)向社會(huì)（尤其是向不特定對(duì)象）籌集資金。如未經(jīng)批準(zhǔn)吸收社會(huì)資金；未經(jīng)批準(zhǔn)公開(kāi)、非公幵發(fā)行股票、債券等。二是承諾在一定期限內(nèi)給予出資人貨幣、實(shí)物、股權(quán)等形式的投資回報(bào)。三是以合法形式掩蓋非法集資目的。為掩飾其非法目的，犯罪分子往往與受害者簽訂合同，偽裝成正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，

8、最大限度地實(shí)現(xiàn)其騙取資金的最終目的。非法集資的主要危害，一是擾亂了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。非法集資活動(dòng)以高回報(bào)為誘館，以騙取資金為目的，破壞了金融秩序，影響金融市場(chǎng)的健康發(fā)展。二是嚴(yán)重?fù)p害群眾利