港股通培訓(xùn)計(jì)劃

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1、港股通培訓(xùn)計(jì)劃2015年度證券從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)課后測試一、單項(xiàng)選擇題1.下列對于港股通結(jié)算流程的規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（）。A.在境內(nèi)，中國結(jié)算負(fù)責(zé)辦理與境內(nèi)結(jié)算參與人之間證券和資金的清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)就交易達(dá)成時(shí)確定由其承擔(dān)的交收義務(wù)對中國結(jié)算履行最終交收責(zé)任B.在境內(nèi)，境內(nèi)結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理與港股通投資者之間證券和資金的清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人與港股通投資者之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托中國結(jié)算辦理C.在境內(nèi)，中國結(jié)算作為境內(nèi)結(jié)算參與人的共同對手方，為港股通交易提供單邊凈額結(jié)算服務(wù)D.在境外，對于通過港

2、股通達(dá)成的交易，由中國結(jié)算作為境內(nèi)投資者的名義持有人，和香港結(jié)算的結(jié)算參與人，向香港結(jié)算承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：2.下列有關(guān)滬港通交易日安排說法錯(cuò)誤的是（）。A.每年的交易日安排將由兩地交易所和結(jié)算機(jī)構(gòu)共同研究確定B.每年的交易日安排于當(dāng)年的春節(jié)前向市場公布C.滬港通業(yè)務(wù)僅在滬港兩地均為交易日且僅能夠滿足結(jié)算安排時(shí)開通D.交易日的安排主要是考慮防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和減少對系統(tǒng)的修改，降低成本您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：3.下列有關(guān)滬股通交易

3、制度中的平倉安排說法錯(cuò)誤的是（）。A.持股比例超過28%時(shí)，暫停接受買入申報(bào)，直到持股比例降到26%B.持股比例超過30%時(shí)，按照后買先賣原則平倉C.持股比例被動(dòng)超過30%時(shí)，不作平倉安排，暫停接受買入申報(bào)，直到比例降至26%D.對于非被動(dòng)超過持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)出平倉通知，由香港經(jīng)紀(jì)商通知客戶在3個(gè)滬港通交易日內(nèi)平倉您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4.下列有關(guān)滬港通換匯方案安排說法錯(cuò)誤的是（）。A.換匯方案遵循的原則有：有利于降低市場成本，

4、提高市場效率，確保業(yè)務(wù)安全平穩(wěn)運(yùn)行；公開透明、公平競爭；盡可能減少對離岸人民幣市場的沖擊B.根據(jù)港股通業(yè)務(wù)港幣資金交收的相關(guān)安排，港股通交易以港幣計(jì)價(jià)，在香港的資金交收幣種為人民幣（風(fēng)控資金除外），在境內(nèi)的資金交收幣種為港幣C.在換匯操作中，中國結(jié)算需每日對境內(nèi)所有投資者參與港股買賣軋差一個(gè)凈額（凈買或凈賣），對應(yīng)香港結(jié)算即凈應(yīng)付或凈應(yīng)收港幣，向換匯銀行進(jìn)行單方向換匯，然后再將換匯成本按交易總額分?jǐn)偟矫總€(gè)投資者D.港股通下?lián)Q匯機(jī)制以“凈額換匯、全額分?jǐn)偂睘檫\(yùn)行原則，相對于全額換匯，最大限度降低了市場整體換

5、匯成本、減少了換匯可能導(dǎo)致的離岸匯率影響您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題5.滬股通有關(guān)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)信息披露問題的規(guī)定有（）。A.年報(bào)中應(yīng)當(dāng)披露報(bào)告期末股東總數(shù)、持股5%以上股份的股東名稱等，若持股5%以上股東少于10人，則應(yīng)列出至少前10名股東的持股情況B.持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，上市公司需要報(bào)告、公告臨時(shí)報(bào)告C.香港投資者通過滬股通買賣股票達(dá)到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)D.投資者在一個(gè)上

6、市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份您的答案：A,C,D,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：6.券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與滬港通的有關(guān)規(guī)定說法正確的有(