新三板掛牌股權(quán)質(zhì)押操作實(shí)務(wù)

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1、新三板掛牌股權(quán)質(zhì)押操作實(shí)務(wù)一、新三板掛牌股權(quán)質(zhì)押操作流程第一步：了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況：1、仔細(xì)審查有限責(zé)任公司章程中是否有對股東禁止股權(quán)質(zhì)押和時(shí)間上的特殊規(guī)定；2、在公司章程中核實(shí)出質(zhì)人的身份名稱、出資方式、金額等相關(guān)信息以及出質(zhì)人應(yīng)出具對擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明；3、出質(zhì)人應(yīng)提供有會計(jì)事務(wù)所對其股權(quán)出資而出具的驗(yàn)資報(bào)告；4、出質(zhì)人的出資證明書；第二步：出質(zhì)人的股權(quán)須有該公司股東過半數(shù)以上同意出質(zhì)的決議；第三步：出質(zhì)人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同，并將出資證明書交給質(zhì)押權(quán)人；第四步：將該股權(quán)已經(jīng)質(zhì)押，不能再轉(zhuǎn)讓和重復(fù)質(zhì)押股權(quán)，注

2、明在公司章程和記載于股東名冊中，并到工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記。二、新三板掛牌需提供的文件和材料1、申請人簽署的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書》；2、記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）；3、質(zhì)權(quán)合同；4、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章）；注：指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明；申請股權(quán)出質(zhì)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交申請人簽字或者蓋

3、章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請書》；指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。三、新三板股權(quán)質(zhì)押相關(guān)法律條文《擔(dān)保法》第78條第三款規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定；《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第7條規(guī)定，申請股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交的材料有：申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書》、記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）、質(zhì)權(quán)合同、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身

4、份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同）以及國家工商行政管理總局要求提交的其他材料；《物權(quán)法》第226條規(guī)定，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。四、新三板掛牌存在股權(quán)質(zhì)押情況的解決思路申請掛牌公司在掛牌前辦理了股權(quán)質(zhì)押貸款，股權(quán)處于質(zhì)押狀態(tài)，是否對企業(yè)掛牌構(gòu)成影響?已質(zhì)押的股份應(yīng)如何辦理股份登記?質(zhì)押股份的限售及解除限售有無特殊規(guī)定?(一)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》中規(guī)定，申請掛牌公司股權(quán)應(yīng)結(jié)構(gòu)明晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控

5、股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛。掛牌前，申請掛牌公司的股東可為公司貸款提供股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保，貸款用途為公司日常經(jīng)營，履行公司決議程序，訂立書面質(zhì)押合同，依法辦理出質(zhì)登記。只要不存在股權(quán)糾紛和其他爭議，原則上不影響其掛牌。對于存在股權(quán)質(zhì)押情形的，申請掛牌公司應(yīng)在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中充分披露。(二)《中國結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》規(guī)定，質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)的股份辦理股份初始登記時(shí)，除需提供常規(guī)申報(bào)材料外，還須提供質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)的相關(guān)材料。其中，司法凍結(jié)的應(yīng)提供協(xié)助執(zhí)行通知書、裁

6、定書、已凍結(jié)證明等材料及復(fù)印件；質(zhì)押凍結(jié)的應(yīng)提供質(zhì)押登記申請書、雙方簽字的已生效的《質(zhì)押合同》、質(zhì)押雙方有效身份證明文件、已凍結(jié)證明等材料及復(fù)印件。中國結(jié)算北京分公司在完成證券登記后根據(jù)發(fā)行人的申請辦理相關(guān)質(zhì)押凍結(jié)、司法凍結(jié)手續(xù)，即申請掛牌公司應(yīng)先完成股份初始登記(包括股份首批解除限售)，取得《股份登記確認(rèn)書》后，再申請辦理質(zhì)押凍結(jié)、司法凍結(jié)手續(xù)。(三)質(zhì)押凍結(jié)股份的限售及解除限售應(yīng)按照《公司法》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》中的規(guī)定辦理。滿足解除限售條件的質(zhì)押凍結(jié)股份可辦理股份解除限售?！吨袊Y(jié)算北京分公司證券發(fā)行

7、人業(yè)務(wù)指南》中規(guī)定，當(dāng)解除限售涉及被凍結(jié)股份的，被凍結(jié)股份不可分拆，只能作為一個(gè)整體辦理解除限售。案例分析：上陵牧業(yè)的股份和子公司翔達(dá)牧業(yè)的股份質(zhì)押情況。公司控股股東上陵集團(tuán)與華融信托簽訂《特定股權(quán)收益權(quán)暨回購合同》，華融信托受讓上陵集團(tuán)的特定股權(quán)收益權(quán)而設(shè)立信托計(jì)劃為上陵集團(tuán)提供人民幣信托基金，上陵集團(tuán)按約定的價(jià)格溢價(jià)回購特定股權(quán)收益權(quán)（實(shí)際為資金借貸合同），為確保合同執(zhí)行，上陵牧業(yè)與華融信托簽訂《股權(quán)質(zhì)押合同》為其提供擔(dān)保。其在工商局辦理了質(zhì)押手續(xù)，取得《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書》，基于同樣原因，2013年1月21日，上陵牧業(yè)的股

8、東上陵集團(tuán)、思瑞投資分別與華融信托簽訂《股權(quán)質(zhì)押合同》，并辦理工商登記?？赡軙鸸赊D(zhuǎn)系統(tǒng)關(guān)注的問題：可能會因股權(quán)質(zhì)押產(chǎn)生糾紛和潛在糾紛，對公司持續(xù)經(jīng)營能力造成影響，使得公司不符合“股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)”和“具有持續(xù)經(jīng)