關于做好證券投資基金試點工作有關問題的通知

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1、關于做好證券投資基金試點工作有關問題的通知

2、第1上海、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營機構(gòu)，南方基金管理有限公司、國泰基金管理有限公司，中國工商銀行基金托管部：　　為積極穩(wěn)妥地開展證券投資基金試點工作，確保證券投資基金發(fā)行工作的順利進行，現(xiàn)就有關問題通知如下：　　一、證券交易所應妥善組織基金帳戶的開設工作　　（一）證券交易所應認真制定基金帳戶有關規(guī)則，向有資格代理開戶的各地證券登記公司和聯(lián)網(wǎng)開戶代理點（以下簡稱開戶機構(gòu)）下發(fā)通知，對開設基金帳戶和申購基金的有關問題作出明確規(guī)定和解釋，妥善組織好基金帳戶的開設工作。　　證券交

3、易所的登記公司要做好基金帳戶開設的指導、監(jiān)督工作，隨時掌握各開戶機構(gòu)的開戶情況，并每天向中國證監(jiān)會交易部報告，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并妥善處理。　?。ǘ┳C券交易所應要求各開戶機構(gòu)嚴格遵守證券交易所的有關規(guī)則及通知要求，積極做好開設基金帳戶等各項準備工作，并嚴格執(zhí)行以下規(guī)定：　　1、每個身份證只允許開設一個基金帳戶，已開設股票帳戶（證券帳戶）的投資者，不能再開設基金帳戶。　　2、投資者必須持本人身份證親自到戶口所在地開戶機構(gòu)辦理開設基金帳戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不得在異地開設基金帳戶。　　3、投資者的一個資金帳戶只能對

4、應一個基金帳戶或股票帳戶（證券帳戶）；一個基金帳戶或股票帳戶（證券帳戶）只能對應一個資金帳戶?！　?、基金帳戶不得用于買賣股票，股票帳戶（證券帳戶）既可以買賣證券投資基金，也可以買賣股票?！　?、基金帳戶開設費用為每戶5元人民幣，各開戶機構(gòu)不得加價?！　?、各開戶機構(gòu)不得內(nèi)部開戶、虛假開戶和批量開戶?！　?、各地開戶機構(gòu)和證券經(jīng)營機構(gòu)要嚴格執(zhí)行上述規(guī)定，并在人員、場地、通訊設施、電源、安全等方面做好準備工作，配備足夠的業(yè)務人員，簡便開戶手續(xù)；要在顯著位置張貼有關開設基金帳戶的規(guī)定和程序，方便投資者辦理開戶；不得拒絕投

5、資者開戶申請，必要時可以延長營業(yè)時間；要安排好保安、咨詢工作。各開戶機構(gòu)的主要負責人要高度重視開戶工作，維護好開戶秩序?！　《?、證券交易所、基金管理公司和基金托管人應做好基金發(fā)行、上市和基金買賣證券的技術準備工作　　（一）證券交易所應做好證券投資基金的上網(wǎng)發(fā)行和上市的準備工作，完成有關基金發(fā)行代碼、交易代碼、基金發(fā)行募集資金的到帳安排、與基金管理人和基金托管人的信息傳遞等技術準備工作，并應采取措施，在不改變現(xiàn)有基金名稱的前提下，使證券投資基金在行情顯示上區(qū)別于現(xiàn)有基金?！　。ǘ┗鸸芾砉緫c選定的證券商簽訂協(xié)議，

6、取得一個或多個交易席位作為基金的專用交易席位。　　證券交易所應協(xié)助基金管理公司采取措施，確保專用交易席位的一切交易委托和成交回報數(shù)據(jù)等信息直接發(fā)給基金的專用交易席位，并不對外披露。　?。ㄈ┗鹜泄苋藨砘?，以基金的名義開設證券帳戶和資金清算帳戶，并作為證券交易所的清算對手方為基金買賣證券進行清算交收?！　∪?、各證券經(jīng)營機構(gòu)應做好證券投資基金發(fā)行的具體工作　　各證券經(jīng)營機構(gòu)的負責人應高度重視證券投資基金的發(fā)行工作，并要求證券營業(yè)部嚴格執(zhí)行以下規(guī)定：　　1、證券營業(yè)部應為已開設基金帳戶的投資者辦理好資金帳戶，不得抬

7、高開設資金帳戶時所交的保證金數(shù)額，不得無理拒絕投資者開設資金帳戶的申請；　　2、證券營業(yè)部應在顯著位置張貼發(fā)行公告、招募說明書等有關發(fā)行資料，保證交易委托渠道的暢通，為投資者申購和買賣基金創(chuàng)造便利條件；　　3、在基金發(fā)行過程中，證券營業(yè)部不得無理扣押投資者的申購委托單，不得透支申購，不得挪用客戶保證金，不得有舞弊行為；　　4、證券營業(yè)部同時作為證券交易所登記公司聯(lián)網(wǎng)開戶代理點的，必須嚴格遵守有關開戶規(guī)定，為投資者提供方便、快捷的服務?！　〗窈蠼?jīng)中國證監(jiān)會批準設立的基金管理公司、經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行核準的基金托管

8、人在涉及基金發(fā)行工作等有關問題時，比照本通知規(guī)定執(zhí)行。證券交易所、證券登記公司、證券經(jīng)營機構(gòu)、基金管理公司、基金托管機構(gòu)的工作人員暫不參加試點基金的申購。　　對于違反本通知有關規(guī)定的單位和個人，中國證監(jiān)會將按有關規(guī)定處以警告、罰款、暫?；蛉∠嘘P業(yè)務資格或從業(yè)資格等處罰。