ｆｄｉ技術(shù)溢出效應(yīng)與我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力研究

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1、FDI技術(shù)溢出效應(yīng)與我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力研究摘要：改革幵放以來，中國(guó)的外商直接投資得到了快速的增長(zhǎng)，大量外資的流入成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的一個(gè)有力支撐點(diǎn)。然而，引進(jìn)了外資不意味一定能夠掌握外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，因?yàn)槌晒Φ卣莆諆?nèi)含在外資中的先進(jìn)技術(shù)有一個(gè)消化、吸收和創(chuàng)新的技術(shù)擴(kuò)散過程。通過對(duì)FDI的技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上提出了利用FDI提高技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策。關(guān)鍵詞：外商直接投資；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)溢出1相關(guān)概念外商直接投資(ForeignDirectlnvestment)外商直接投資是指取得或擁有國(guó)外企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和控制權(quán)的投資。外商直接投資是國(guó)際資本流動(dòng)的基本形式之一。二

2、戰(zhàn)以后，由于生產(chǎn)的國(guó)際化趨勢(shì)日益加強(qiáng)，跨國(guó)公司迅速發(fā)展，外商直接投資己成為最引人注目的現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新(Technologylnnovation)技術(shù)創(chuàng)新方面的著名學(xué)者弗里曼認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)化轉(zhuǎn)化?！笨姞栙愓J(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件”。國(guó)內(nèi)學(xué)者彭玉冰、白國(guó)紅(1999)認(rèn)為，“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)組織進(jìn)行重新組合，以建立效能更好、效率更高的新生產(chǎn)體系，獲得更大利潤(rùn)的過程。以上均說明，技術(shù)創(chuàng)新是指經(jīng)濟(jì)實(shí)體為了適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的變化，借助內(nèi)外力量引進(jìn)某種新技

3、術(shù)的過程，它包括產(chǎn)品的創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和材料創(chuàng)新等。技術(shù)上的某一新的發(fā)明若不被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中，不能稱為技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從創(chuàng)新思想的形成到創(chuàng)新成果被廣泛應(yīng)用的全過程。技術(shù)溢出(TechnologySpi1lovers)跨國(guó)公司通過對(duì)外直接投資產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為對(duì)東道國(guó)會(huì)帶來外部經(jīng)濟(jì)，即技術(shù)溢出。根據(jù)MacDouga11(I960)最早的定義，技術(shù)溢出是技術(shù)擁有者非自愿地提供技術(shù)給受讓者，而技術(shù)擁有者不享有任何回報(bào)的現(xiàn)象。可見，技術(shù)溢出具有外部性特征。他第一次將技術(shù)溢出效應(yīng)視為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象。Kokko(1992)根據(jù)FDI技術(shù)溢出的作用效

4、果，將其定義為由于跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立子公司，從而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，但跨國(guó)公司子公司又無法獲取全部收益的情形。Kokko的定義將技術(shù)溢出的主體界定為跨國(guó)公司。Pinglan(l996)根據(jù)技術(shù)溢出的過程，將其定義為跨國(guó)公司所擁有的知識(shí)伴隨原材料的交換和東道國(guó)人才的流動(dòng)流出或擴(kuò)散出去的狀態(tài)。上述不同學(xué)者從不同角度分別對(duì)技術(shù)溢出進(jìn)行了描述。綜合上述專家的觀點(diǎn)，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)是指外商直接投資中所包含的知識(shí)、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等在非自愿的情況下，通過各種渠道擴(kuò)散到東道國(guó)，促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平的提高和生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，而投資主體又無法獲取全部收益的無意識(shí)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。2FDI的技術(shù)溢出對(duì)

5、東道國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制盡管FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)己在部分國(guó)家得到驗(yàn)證，但目前它仍屬于爭(zhēng)議性問題。國(guó)外有大量實(shí)證研宄表明，雖然FDI的進(jìn)入對(duì)于東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有一定的貢獻(xiàn)，但它所帶來的技術(shù)溢出和擴(kuò)散效應(yīng)對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響是不確定的，很大程度上還取決于東道國(guó)的政策支持以及企業(yè)自身的發(fā)展條件。即使東道國(guó)得到了部分技術(shù)轉(zhuǎn)移，也往往是比較落后的技術(shù)。很多情況下，F(xiàn)DI的流入甚至?xí)种茤|道國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新?？梢姡瑬|道國(guó)技術(shù)能力并不一定隨著FDI的流入而提高，其技術(shù)溢出效應(yīng)受多方面條件的制約。概括來說，這些先決條件主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(1)東道國(guó)企業(yè)自有的技術(shù)能力積累程度。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的現(xiàn)有

6、技術(shù)能力是決定技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有較強(qiáng)的技術(shù)消化吸收能力，就能很快模仿、掌握投資方所帶來的先進(jìn)技術(shù)，甚至是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行自我技術(shù)創(chuàng)新研究。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)初始技術(shù)水平較低，技術(shù)吸收能力不足，技術(shù)轉(zhuǎn)移受到阻礙，技術(shù)溢出效應(yīng)難以產(chǎn)生。尤其高技術(shù)部門，過大的技術(shù)差距反而阻礙了技術(shù)的轉(zhuǎn)移與傳播。(2)跨國(guó)公司投資動(dòng)機(jī)。FDI進(jìn)入大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的目的是利用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力成本優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)銷售優(yōu)勢(shì)，所轉(zhuǎn)移的產(chǎn)品技術(shù)一般是下游環(huán)節(jié)和一般的加工技術(shù)，很少?gòu)氖聦?shí)質(zhì)性的研發(fā)活動(dòng)，其創(chuàng)新性技術(shù)幾乎完全來自于母公司，因而與本土企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)合作與交流較少。(3)東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。外資企業(yè)進(jìn)入東道

7、國(guó)某一行業(yè)后，如果沒有形成適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，外資企業(yè)即使不采用更先進(jìn)的技術(shù)也能繼續(xù)維持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，外資企業(yè)高薪政策又進(jìn)一步阻礙人力資本的流動(dòng)，這樣技術(shù)溢出效應(yīng)難以出現(xiàn)。如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，產(chǎn)品、工藝創(chuàng)新不斷，外資企業(yè)就會(huì)加快引進(jìn)新技術(shù)，而國(guó)內(nèi)企業(yè)為提高競(jìng)爭(zhēng)能力，會(huì)加大對(duì)新產(chǎn)品的開發(fā)，進(jìn)行創(chuàng)新研究活動(dòng)。(4)東道國(guó)政府的政策導(dǎo)向。許多發(fā)展中國(guó)家為了吸引外商直接投資，給予外資企業(yè)各種各樣的優(yōu)惠政策。這些優(yōu)惠政策確實(shí)吸引了很多的外商直接投資，但是也產(chǎn)生了一些不良