天津2017上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行和承銷》：企業(yè)股份制改組目的考試試題（卷）

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1、天津2016年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：企業(yè)股份制改組目的考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、LOF基金最核心的制度安排是（）。A．結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)二者的銷售優(yōu)勢B．一天可以提供一次或多次基金凈值報(bào)價(jià)C．基金份額在場內(nèi)、場外兩個(gè)不同性質(zhì)市場之間的轉(zhuǎn)托管機(jī)制D．套利機(jī)制2、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司申請發(fā)行新股，其財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于__。A．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%B．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的3

2、0%C．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的__。A．法人機(jī)構(gòu)B．行業(yè)組織C．事業(yè)單位D．非法人機(jī)構(gòu)4、證券公司定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上不少于債券本息總額的__。A．30%B．50%C．70%D．80%5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．國債期貨B．市政債券期貨C．市政債券指數(shù)期貨D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨6、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤B．稅后利潤C(jī)．所有利潤D．公積金轉(zhuǎn)增收益7、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手

3、收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15%B．20%C．30%D．35%8、目前我國金融債券的最長年限為__年。A．10B．15C．20D．309、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A．在公無私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)B．正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法C．一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法D．自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民10、我國封閉式基金實(shí)行（）日交收。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+511、進(jìn)入

4、21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場外市場中，以各類__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán)B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品C．天氣衍生金融產(chǎn)品D．能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具12、BR選擇的市場均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)是前日的__A．開盤價(jià)B．收盤價(jià)C．中間價(jià)D．最高價(jià)13、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的敘述，符合我國《公司法》規(guī)定的有__。A．公司不能接受本公司股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的B．公司任何情況下都不得收購本公司股票C．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D．無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由

5、股東將該股票交付給受讓人后，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記方可發(fā)生效力14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．交易性過戶B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓C．集中交易過戶D．集中證券賬戶變更15、在貸款和融資活動進(jìn)行時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場是低效的。這是__A．市場預(yù)期理論B．合理分析理論C．流動性偏好理論D．市場分割理論16、通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．記帳式債券D．票券式債券17、《關(guān)于證券投資基金

6、稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅B．印花稅C．營業(yè)稅D．增值稅18、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度是__。A．逐日盯市制度B．限倉制度C．大戶報(bào)告制度D．即時(shí)結(jié)算制度19、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息，分別為__。A．單利：50；復(fù)利：50B．單利：50；復(fù)利：61.05C．單利：61.05；復(fù)利：50D．單利：61.05；復(fù)利：61.0520、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)

7、出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動處于__。A．繁榮階段B．衰退階段C．蕭條階段D．復(fù)蘇階段21、在一個(gè)自然年度內(nèi)，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過__次，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不受理其推薦，已受理的責(zé)令其撤銷推薦。A．2B．3C．1D．422、簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在__年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進(jìn)出場時(shí)機(jī)也不是投資者關(guān)注的重點(diǎn)。A．3～5B．2～3C．1～3D．1～223、基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前（）個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定

8、的媒體上刊登公告。A．1B．2C．3D．424、貼現(xiàn)債券到期時(shí)按_