企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范講座

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1、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理法律培訓(xùn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范——理論與實(shí)踐2012.2北京市高朋律師事務(wù)所高級(jí)合伙人張崢律師地址：中國(guó)北京朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路2號(hào)南銀大廈28層郵編：100027電話：5924-1188傳真：5924-1199/5924-1100E-Mail：office@gaopenglaw.com1關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的三個(gè)方面的問(wèn)題一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估——如何識(shí)別、理解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)？二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與管理——如何建立有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)管理制度？三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)化解與補(bǔ)救——如何有效應(yīng)對(duì)、化解現(xiàn)實(shí)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)？2一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系企業(yè)

2、法律風(fēng)險(xiǎn)防范要達(dá)到什么目標(biāo)？一般意義上講，風(fēng)險(xiǎn)與收益是共存的，成正比關(guān)系。3一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估高收益最優(yōu)選擇可以選擇低風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)可以選擇最差選擇低收益4一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類1.按照部門(mén)法分類2.按照企業(yè)的運(yùn)行規(guī)律分類5一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估1.按照部門(mén)法分類：社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)圖隸屬關(guān)系平等關(guān)系6一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中需要處理三種最重要的法律關(guān)系，以下三個(gè)法律部門(mén)可以涵蓋企業(yè)最基本的法律風(fēng)險(xiǎn)：（1）企業(yè)內(nèi)部關(guān)系——《公司法》對(duì)于尚未建立現(xiàn)代公司制度的全民所有制企業(yè)仍適用《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》（2）橫向平等關(guān)系——《合

3、同法》（3）縱向+橫向關(guān)系——《勞動(dòng)法》+《勞動(dòng)合同法》7一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（1）企業(yè)內(nèi)部關(guān)系——《公司法》《公司法》主要調(diào)整企業(yè)作為獨(dú)立的主體的內(nèi)部關(guān)系，即公司治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)的特殊性：國(guó)有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，在股東權(quán)益紛爭(zhēng)、利益分配等方面產(chǎn)生糾紛、引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性較低。另外國(guó)家作為“出資人”與國(guó)有企業(yè)之間還存在行政隸屬性關(guān)系，因此可以通過(guò)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等行政管理型法律來(lái)調(diào)整。8一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（2）橫向平等關(guān)系——《合同法》如何理解合同？合同是雙方主體由經(jīng)濟(jì)利益的不平衡到趨于平衡，再到新的不平衡的動(dòng)態(tài)循環(huán)過(guò)程。合同主體之

4、間無(wú)法實(shí)現(xiàn)真正的平等，合同的簽署是雙方實(shí)力對(duì)比的真實(shí)體現(xiàn)。9一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估“我們似乎是在不斷地向著一種新的社會(huì)秩序狀態(tài)移動(dòng)，在這種新的社會(huì)秩序中，所有這些（權(quán)利義務(wù)）關(guān)系是因“個(gè)人”的自由合意而產(chǎn)生的，……我們可以說(shuō)，所有進(jìn)步社會(huì)的運(yùn)動(dòng)，到此處為止，是一個(gè)‘從身份到契約（FromStatustoContract）’的運(yùn)動(dòng)。”——[英]梅因《古代法》10一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（3）縱向+橫向關(guān)系——《勞動(dòng)法》+《勞動(dòng)合同法》人力資源問(wèn)題上的法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)之一，通過(guò)勞動(dòng)法律制度加以調(diào)整。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，對(duì)于員工存在隸屬性的管理關(guān)系，

5、同時(shí)又要以平等的地位簽署勞動(dòng)合同。11一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（4）除上述三方面的法律風(fēng)險(xiǎn)之外，企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中還會(huì)面臨以下多個(gè)方面法律風(fēng)險(xiǎn)：①資本運(yùn)作中的法律風(fēng)險(xiǎn)：并購(gòu)、融資、上市等；②知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)：商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、電子商務(wù)領(lǐng)域的域名權(quán)利等；③稅務(wù)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。12一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估2.按照企業(yè)的運(yùn)行規(guī)律分類：（1）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)設(shè)立中的風(fēng)險(xiǎn)——企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的風(fēng)險(xiǎn)——企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)（2）外部風(fēng)險(xiǎn)：權(quán)利沖突——發(fā)生糾紛——釀成訴訟，以及外部性因素（不可抗力、法律修改、政策變化、情勢(shì)變更）13一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估3.經(jīng)營(yíng)過(guò)程中多發(fā)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)：（1）危

6、害公共安全類犯罪：①重大責(zé)任事故罪（刑法第134條）②重大勞動(dòng)安全事故罪（第135條）③大型群眾性活動(dòng)重大安全事故罪（第136條）14一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（2）妨害企業(yè)管理秩序類犯罪：①虛報(bào)注冊(cè)資本罪（刑法第158條）②虛假出資、抽逃出資罪（第159條）③虛假破產(chǎn)罪（第162條）④非國(guó)家工作人員受賄罪（第163條）15一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（3）破壞金融管理秩序類犯罪：①高利轉(zhuǎn)貸罪（刑法第175條）②騙取貸款、承兌匯票、金融票證罪（第175條）③集資詐騙罪（第192條）④貸款詐騙罪（第193條）16一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（4）職務(wù)犯罪：①職務(wù)侵占罪（第271條

7、）、挪用資金罪（第272條）②貪污罪（第382條）、挪用公款罪（第384條）③非國(guó)家工作人員受賄罪（第163條）④受賄罪（第385條）、單位受賄罪（第387條）17一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估4.律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的作用(1)企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策中：及時(shí)預(yù)警，分析交易架構(gòu)、交易模式的合法性，為決策提供參考依據(jù)；(2)企業(yè)管理環(huán)節(jié)中：合同審查、修訂，提供及時(shí)咨詢，出具法律意見(jiàn)；(3)外部風(fēng)險(xiǎn)：負(fù)責(zé)、參與談判，設(shè)計(jì)維權(quán)思路，出庭應(yīng)訴；(4)企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)中：負(fù)責(zé)對(duì)員工進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，及時(shí)傳遞法律信息。18一、企