戰(zhàn)略性貿(mào)易政策評(píng)介

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1、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策評(píng)介1兩種不同性質(zhì)的政府干預(yù)措施傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易，即不干預(yù)政策是最佳政策選擇，但這是有一定的限制條件的。當(dāng)這些條件不存在時(shí)，對(duì)貿(mào)易實(shí)施政策干預(yù)可能是最佳的選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論、最優(yōu)關(guān)稅論、經(jīng)濟(jì)機(jī)制扭曲下的政策干預(yù)論及發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向政策都是基于傳統(tǒng)貿(mào)易理論基礎(chǔ)上的貿(mào)易政策主張。當(dāng)然，它們都有各自特定的適用范圍。值得注意的是，上述政策主張都暗含傳統(tǒng)貿(mào)易理論的兩個(gè)基本假定：市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的及規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變。80年代初，赫爾普曼和克魯格曼的集大成之作《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易》

2、（Helpmanandkrugman，1985）標(biāo)志著新貿(mào)易理論的形成。新貿(mào)易理論認(rèn)為市場(chǎng)中不完全競(jìng)爭(zhēng)是普遍現(xiàn)象，完全競(jìng)爭(zhēng)才是特例；而且，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增?；谶@種現(xiàn)實(shí)，新貿(mào)易理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易的形成、格局等方面作出了新的解釋，并提出了新的貿(mào)易政策主張?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，由于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，使一國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行并非處于最佳狀態(tài)。適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)可改善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（Strat-egicPolicy）便是干預(yù)性政策之一，又稱策略性貿(mào)易政策，主張對(duì)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增和壟斷性的行業(yè)，在同國(guó)外廠商

3、競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，采取關(guān)稅或?qū)Ρ緡?guó)廠商補(bǔ)貼等措施，使本國(guó)廠商企業(yè)獲得“壟斷租”（rent）。它之所以稱作“戰(zhàn)略性的”，是因?yàn)檫@種干預(yù)政策把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)看作一場(chǎng)競(jìng)賽成博弈，雙方的反應(yīng)都具有“戰(zhàn)略性”。另一方面，象通信產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)、飛機(jī)制造等知識(shí)密集性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，存在外部經(jīng)濟(jì)，若一國(guó)對(duì)其扶持，將有利于這些產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)。這種國(guó)家干預(yù)性的政策也被認(rèn)為具有“戰(zhàn)略”意義，但這種干預(yù)政策基本上屬于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策，在多大程度上與貿(mào)易政策相關(guān)，還存在很大爭(zhēng)論（Alam,Asand,1995），故本文不加詳述。要注意的是，戰(zhàn)略

4、性貿(mào)易政策主張的干預(yù)是以市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增為前提的條件的，不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理論的干預(yù)政策主張。2戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的目的：爭(zhēng)奪壟斷租金2.1理論分析在一些產(chǎn)業(yè)里，只由幾家大公司壟斷和控制，它們獲取的利潤(rùn)遠(yuǎn)高于存在充分競(jìng)爭(zhēng)情況下的利潤(rùn)，即存在壟斷租金。在一個(gè)開放的世界經(jīng)濟(jì)中，各國(guó)都競(jìng)相角逐壟斷租金。假定目前該壟斷租金由國(guó)外公司所有，那么，從理論上講，本國(guó)政府可以采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，諸如征收關(guān)稅，對(duì)本國(guó)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼等，把壟斷租金從國(guó)外企業(yè)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)企業(yè)，從而使本國(guó)總福利水平改善（當(dāng)補(bǔ)貼或關(guān)稅額低

5、于壟斷租金時(shí)）。最早提出這一觀點(diǎn)的是BarbaraSpencer和JamesBrander（1981）。他們構(gòu)建的模型表明，從國(guó)外廠商手中奪取壟斷租金的最簡(jiǎn)單方式是，當(dāng)國(guó)內(nèi)廠商是壟斷市場(chǎng)一個(gè)潛在的進(jìn)入者時(shí)，對(duì)國(guó)外廠商征收關(guān)稅。這與最佳關(guān)稅論采取的措施結(jié)果相同。但二者在本質(zhì)上有所區(qū)別：最佳關(guān)稅論要求一國(guó)是“大國(guó)”，以便能影響貿(mào)易雙方的貿(mào)易條件。而壟斷租金轉(zhuǎn)移沒有這種限制，這就為小國(guó)對(duì)處于寡占結(jié)構(gòu)下的國(guó)外供應(yīng)廠商征收關(guān)稅提供了理論依據(jù)。當(dāng)本國(guó)廠商與國(guó)外廠商在第三國(guó)進(jìn)行雙頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，對(duì)本國(guó)廠商給予補(bǔ)貼，

6、也能達(dá)到轉(zhuǎn)移壟斷租金的目的。（RranderandSpebcer,1985）但其前提是國(guó)內(nèi)企業(yè)得到政府補(bǔ)貼后，必須采取進(jìn)攻性的策略，以擴(kuò)大在第三國(guó)的市場(chǎng)份額。上述情況是假定本國(guó)和外國(guó)均只有一家企業(yè)的情況。Dixit（1984）進(jìn)一步證實(shí)，當(dāng)本國(guó)有多家企業(yè)，但數(shù)目不太多時(shí)，Brander和Spencer的結(jié)論仍能成立。不過，在雙頭壟斷時(shí)，由政府給予補(bǔ)貼的方式，并非最佳選擇。Bhgasi和Srinivas-an（1969），及Bhagan,1984a）。其基本思想是：假定存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，全部產(chǎn)業(yè)都存在動(dòng)態(tài)

7、的外部經(jīng)濟(jì)，那么政府可以對(duì)其未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)進(jìn)行保護(hù)，直至該行業(yè)達(dá)到最佳規(guī)模，并與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)時(shí)擁有優(yōu)勢(shì)為止，同時(shí)，轉(zhuǎn)向?qū)ο乱粋€(gè)行業(yè)進(jìn)行保護(hù)。這樣，可使本國(guó)廠商擁有更大的市場(chǎng)份額，從而達(dá)到轉(zhuǎn)移壟斷租金的目的。在這里，國(guó)內(nèi)必須有足夠大的市場(chǎng)容量以便使被保護(hù)產(chǎn)業(yè)達(dá)到最佳規(guī)模?？唆敻衤倪@一觀點(diǎn)是在基于他的另一論文（Krugman,1984b）中形成的，該文論述了進(jìn)口保護(hù)能促進(jìn)出口，從而干預(yù)性貿(mào)易政策能行之有效。戈登（Gorden,1990）認(rèn)為克魯格曼（Krugman,1984a）的結(jié)論沒有古諾

8、寡頭競(jìng)爭(zhēng)假定也能成立。2.2實(shí)證研究克魯格曼和鮑德溫對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進(jìn)行了實(shí)證分析（Krugmana-ndBaldanandSmith,1994）。該書收入了一系列的論文，其中比較共同的結(jié)論為：①一些國(guó)際性公司的行為確實(shí)帶有戰(zhàn)略性，至少，涉及國(guó)際貿(mào)易時(shí)，其行為受到市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。②一般來說，單方面的關(guān)稅或補(bǔ)貼確實(shí)使本國(guó)受益，但幅度有限。③戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效程度與各自模型的特殊限制條件相關(guān)。一旦改變其假定條件，其有效性便大打折扣，甚至結(jié)論完全相反。3對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的