建信周盈安心理財(cái)債券型證券投資基金.doc

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1、建信周盈安心理財(cái)債券型證券投資基金招募說明書（更新）2017年第2號(hào)基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：交通銀行股份有限公司二〇一七年十月【重要提示】本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2013]116號(hào)文注冊(cè)募集。本基金的基金合同于2013年9月17日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證

2、最低收益。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)，等等。本基金是債券型基金，風(fēng)險(xiǎn)低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金，屬于較低風(fēng)險(xiǎn)、較低收益的品種。投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及基金合同，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并

3、根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2017年9月16日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年6月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本招募說明書已經(jīng)基金托管人復(fù)核。目錄第一部分前言4第二部分釋義5第三部分基金管理人10第四部分基金托管人19第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)23第六部分基金份額的分類28第七部分基金的募集30第八部分《基金合同》的生效34第九部分基金份額的申購與贖回35第十部分基金的投資43

4、第十一部分基金的業(yè)績55第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)57第十三部分基金資產(chǎn)的估值58第十四部分基金的收益分配62第十五部分基金的費(fèi)用與稅收64第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)67第十七部分基金的信息披露68第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示74第十九部分《基金合同》的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算77第二十部分《基金合同》的內(nèi)容摘要79第二十一部分《托管協(xié)議》的內(nèi)容摘要80第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)81第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)84第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式85第二十五部分備查文件86附件一：《基金合同》內(nèi)容摘要87附件二：《托管協(xié)議》內(nèi)容摘要109第一部分前言《建信周盈安心理財(cái)

5、債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《建信周盈安心理財(cái)債券型證券投資基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。本招募說明書闡述了建信周盈安心理財(cái)債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決

6、策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說明書由建信基金管理有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金

7、合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。第二部分釋義本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指建信周盈安心理財(cái)債券型證券投資基金；2、基金管理人：指建信基金管理有限責(zé)任公司；3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司；4、基金合同：指《建信周盈安心理財(cái)債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《建信周盈安心理財(cái)債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的