銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金托管協(xié)議.doc

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1、銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：銀華基金管理股份有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零一七年十月目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查9五、基金財(cái)產(chǎn)的保管9六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行12七、交易及清算交收安排13八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算17九、基金收益分配20十、基金信息披露21十一、基金費(fèi)用22十二、基金份額持有人名冊的保管23十三、基金有關(guān)文件檔案的保存2

2、3十四、基金管理人和基金托管人的更換24十五、禁止行為26十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算26十七、違約責(zé)任28十八、爭議解決方式28十九、托管協(xié)議的效力29二十、其他事項(xiàng)29二十一、托管協(xié)議的簽訂29鑒于銀華基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金；鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的

3、資格和能力；鑒于銀華基金管理股份有限公司擬擔(dān)任銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金的基金托管人；為明確銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：銀華基金管理股份有

4、限公司注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈19層辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15層郵政編碼：100738法定代表人：王珠林成立日期：2001年5月28日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2001]7號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公

5、地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓法定代表人：田國立成立時(shí)間：2004年09月17日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)

6、務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、等有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)

7、的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種

8、池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金投資于境內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”)、金融衍生品（權(quán)證、股指期貨）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換