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《國泰估值優(yōu)勢混合型證券投資基金LOF》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、國泰估值優(yōu)勢混合型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第二號）基金管理人：國泰基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司截止日：二〇一七年八月十日國泰估值優(yōu)勢混合型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第二號）重要提示國泰估值優(yōu)勢可分離交易股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2009年12月3日證監(jiān)許可[2009]1295號文核準(zhǔn)募集。《國泰估值優(yōu)勢可分離交易股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）于2010年2月10日正式生效。根據(jù)基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金的封閉期于2013年2月1
2、8日屆滿，基金管理人國泰基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）向深圳證券交易所申請終止本基金估值優(yōu)先、估值進(jìn)取基金份額上市交易，并獲得深圳證券交易所《終止上市通知書》（深證上〔2013〕61號）的同意，自本基金封閉期屆滿日次日（2013年2月19日）起，本基金的估值優(yōu)先、估值進(jìn)取基金份額終止上市。封閉期屆滿后，本基金管理人按照基金合同的約定，將估值優(yōu)先份額和估值進(jìn)取份額轉(zhuǎn)換為同一上市開放式基金（LOF）的份額，本基金的基金名稱變更為國泰估值優(yōu)勢股票型證券投資基金（LOF），基金簡稱和基金代碼不變，基金簡稱仍為“國泰估值”，基金代碼仍為“16
3、0212”。本基金轉(zhuǎn)換完成后，基金合同中除僅適用于國泰估值優(yōu)勢可分離交易股票型證券投資基金的條款外，繼續(xù)適用于轉(zhuǎn)換后的國泰估值優(yōu)勢股票型證券投資基金（LOF）。根據(jù)2014年8月8日起實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金運作管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》及本基金基金合同的約定，本基金自2015年8月8日起基金類別變更為混合型基金，基金名稱由“國泰估值優(yōu)勢股票型證券投資基金（LOF）”修改為“國泰估值優(yōu)勢混合型證券投資基金（LOF）”，基金合同部分條款相應(yīng)修訂。基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本
4、招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。在投資本基金前，投資者應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定
5、風(fēng)險等等。投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保1國泰估值優(yōu)勢混合型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第二號）證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。本招募說明書中涉及的與托管相關(guān)的基金信息已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2017年8月10日，投資組合報告為2017年2季度報告，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年
6、6月30日。2國泰估值優(yōu)勢混合型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第二號）目錄第一節(jié)緒言4第二節(jié)釋義4第三節(jié)基金管理人9第四節(jié)基金托管人21第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)25第六節(jié)封閉期基金份額的分離與收益分配原則42第七節(jié)基金的募集46第八節(jié)基金合同的生效47第九節(jié)基金份額的上市交易47第十節(jié)基金份額的申購與贖回49第十一節(jié)基金的投資60第十二節(jié)基金的業(yè)績68第十三節(jié)基金的財產(chǎn)69第十四節(jié)基金資產(chǎn)估值70第十五節(jié)基金的收益與分配74第十六節(jié)基金費用與稅收76第十七節(jié)基金的會計與審計77第十八節(jié)封閉期屆滿與基金份額轉(zhuǎn)換78第十九節(jié)基金的信息披
7、露79第二十節(jié)風(fēng)險揭示83第二十一節(jié)基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算85第二十二節(jié)基金合同的內(nèi)容摘要88第二十三節(jié)基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要101第二十四節(jié)對基金份額持有人的服務(wù)110第二十五節(jié)其他應(yīng)披露事項111第二十六節(jié)招募說明書存放及查閱方式113第二十七節(jié)備查文件1133國泰估值優(yōu)勢混合型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第二號）第一節(jié)緒言本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法
8、》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號<招募說明書的內(nèi)容與格式>》等有關(guān)法律法
