證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案指引

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1、證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款第一條證券公司（以下稱管理人）開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)，并在顯著位置載明下列文字，至少應(yīng)當(dāng)包括：委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃），保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃

2、資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。第二條合同應(yīng)當(dāng)載明委托人、管理人、托管人等當(dāng)事人的相關(guān)信息。第三條合同應(yīng)載明集合計(jì)劃的基本情況，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）名稱與類型；（二）目標(biāo)規(guī)模；（三）投資范圍、投資比例；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定或資產(chǎn)管理合同約定時(shí)的處理原則及處理措施。（四）投資目標(biāo)和管理期限；（五）集合計(jì)劃份額的面值；（六）參與本集合計(jì)劃的最低金額；（七）本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣對(duì)象；（八）集合計(jì)劃成立的條件和日期。第四條集合計(jì)劃根據(jù)

3、風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行分級(jí)的，合同還應(yīng)說(shuō)明集合計(jì)劃份額的分級(jí)安排、份額配比、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等信息。第五條合同應(yīng)當(dāng)載明客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。第六條合同應(yīng)載明在集合計(jì)劃設(shè)立推廣期間，委托人參與集合計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)。第七條合同應(yīng)載明集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期。第八條合同約定管理人以自有資金參與集合計(jì)劃的，應(yīng)對(duì)管理人參與集合計(jì)劃的有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）自有資金參與、退出的條件、程序；（二）推廣期和存續(xù)期參與集合計(jì)劃的金額和比例，因集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動(dòng)超限時(shí)的處理原則及處理措施；（三）收益分配和責(zé)任承擔(dān)方式；（四）風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露；

4、（五）自有資金承擔(dān)責(zé)任的，承擔(dān)責(zé)任的金額。第九條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人需就集合計(jì)劃托管事宜，簽訂托管協(xié)議。第十條合同應(yīng)約定托管方式、托管費(fèi)用等事項(xiàng)。第十一條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃賬戶開立與管理的有關(guān)事項(xiàng)。第十二條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃估值的原則和方法。第十三條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃存續(xù)期間所發(fā)生的有關(guān)管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用的支付事宜，并明確支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等。第十四條合同應(yīng)約定客戶資產(chǎn)凈值估算、投資收益的構(gòu)成、收益分配原則、分配方案、分配方式等內(nèi)容。第十五條合同應(yīng)約定投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資限制及禁止行為等相關(guān)事宜。第十六條合同應(yīng)約定集合

5、計(jì)劃信息披露的相關(guān)事宜，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）管理人、托管人披露集合計(jì)劃份額凈值的時(shí)間（至少每周披露一次）和方式；（二）管理人、托管人提供季度、年度資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告的時(shí)間和方式；（三）管理人提供集合計(jì)劃年度審計(jì)報(bào)告的時(shí)間和方式；（四）管理人向委托人寄送對(duì)賬單的時(shí)間、方式和內(nèi)容；對(duì)賬單內(nèi)容應(yīng)包括委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況；（五）集合計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生投資主辦人變更等對(duì)集合計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營(yíng)、委托人的利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，管理人向委托人進(jìn)行披露的時(shí)間和方式。第十七條合同應(yīng)約定委托人的權(quán)利和義務(wù)。（一）委托人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、分享集合計(jì)劃

6、收益；2、按照合同約定，參與、退出集合計(jì)劃；3、參與分配集合計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn)。（二）委托人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及其用途合法；2、按照合同約定，交付委托資金，支付合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)和其他費(fèi)用；3、按照合同約定，承擔(dān)集合計(jì)劃可能的投資損失。第十八條合同應(yīng)約定管理人的權(quán)利和義務(wù)。（一）管理人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、按照合同約定，獨(dú)立運(yùn)作集合計(jì)劃的資產(chǎn)；2、按照合同約定，收取管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；3、行使集合計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；4、集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任。（二）管理人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、在集合計(jì)劃投資管理活動(dòng)中以專業(yè)技能管理集合

7、計(jì)劃的資產(chǎn)，為委托人利益服務(wù)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益；2、辦理集合計(jì)劃資產(chǎn)估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)；3、按照合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益；4、依法對(duì)托管人、代理推廣機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人、代理推廣機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議或代理推廣協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止；5、及時(shí)向退出集合計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；6、在集合計(jì)劃到期或因其他原因解散時(shí)，妥善處理有關(guān)清算和委