政信類信托項目盡調(diào)報告模板

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1、中融國際信托有限公司中融-【】項目盡職調(diào)查報告（報告完成日期：【】年【】月【】日）經(jīng)辦業(yè)務(wù)部門：【】部15/15聲明與保證我們在此聲明與保證：本報告是按照《中融國際信托有限公司信托業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》和有關(guān)規(guī)定，根據(jù)融資申請人提供的和本人收集的資料，經(jīng)我們審慎調(diào)查、核實、分析和整理，并在此基礎(chǔ)上針對項目特點設(shè)計交易模式、制定信托計劃方案后完成的。報告全面反映了客戶及項目最主要、最基本的信息，我們對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性及所作判斷的合理性負責(zé)。直接調(diào)查人簽字：年月日直接調(diào)查人簽字：年月

2、日部門負責(zé)人簽字：年月日15/15目錄一、項目背景5二、信托計劃要素及交易結(jié)構(gòu)5（一）信托計劃要素5（二）交易結(jié)構(gòu)6（三）流程描述71、確認債權(quán)債務(wù)關(guān)系72、設(shè)立財產(chǎn)權(quán)信托，受讓應(yīng)收賬款83、債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知84、委托人回購義務(wù)85、政府出具相關(guān)文件86、擔(dān)保措施8三、委托人情況9（一）基本情況9（二）公司性質(zhì)9（三）財務(wù)狀況9（四）征信狀況9（五）綜合評價9四、債務(wù)人情況9（一）基本情況10（二）財政實力情況101、財政狀況分析102、政府債務(wù)情況11五、應(yīng)收賬款項目情況12（一）項目基本情況12

3、（二）項目建設(shè)情況13（三）該項目與應(yīng)收賬款情況說明13六、用款項目情況13七、抵押物(擔(dān)保人)情況13八、風(fēng)險及風(fēng)險控制措施13（一）信用風(fēng)險及控制措施13（二）管理風(fēng)險及控制措施1415/15（三）政策風(fēng)險及控制措施14（四）操作風(fēng)險及控制措施14九、結(jié)論和建議1515/15項目摘要：（此處簡要介紹項目總體情況，包括項目交易背景、交易結(jié)構(gòu)、還款來源、風(fēng)控措施、融資規(guī)模、成本與期限等）一、項目背景（此處簡要介紹項目背景情況）例如：融資人所在地的地理位置、經(jīng)濟發(fā)展情況、區(qū)域優(yōu)勢、債務(wù)的形成和規(guī)模

4、等相關(guān)情況介紹?！尽磕?，某公司承建了某市的某項目。截止【】年【】月，該項目已經(jīng)完工/完成**%，經(jīng)查驗【竣工決算報告】或【工程監(jiān)理報告】或【工程形象進度通知書】等，某公司已投入【】金額。根據(jù)某公司與某政府簽署的《***BT合作協(xié)議》，某政府已確認應(yīng)當(dāng)向某公司支付項目回購款共計【】萬元，該筆工程回購款尚未支付。鑒于某公司承建的某項目投資額度較大，根據(jù)【某】發(fā)展和改革委員會【批復(fù)】，本項目總投資【】萬元，且某項目采取某公司前期投資代建，某政府后期回購模式，導(dǎo)致某公司面臨較大資金壓力。某公司向我公司發(fā)

5、出融資請求，我部門同當(dāng)?shù)卣M行了友好協(xié)商和充分溝通，擬充分發(fā)揮中融國際信托有限公司具有的融資平臺功能，由某公司將其對某政府享有的應(yīng)收賬款信托給我司成立“中融-【】信托項目”，同時我司募集資金用以受讓信托收益權(quán)，并將資金投入到【某項目建設(shè)】中。二、信托計劃要素及交易結(jié)構(gòu)（此處簡要描述本項目的交易結(jié)構(gòu)及流程）（一）信托計劃要素例如：某公司對某政府的【】億元的應(yīng)收賬款信托給中融信托，成立【】信托，同時中融信托向合格投資者募集資金受讓財產(chǎn)信托的收益權(quán)（交納認購資金的合格投資者成為本信托的認購人和受益人

6、），中融信托將所募集資金支付給【】公司。信托計劃存續(xù)期內(nèi)，由【】政府向我公司支付應(yīng)收賬款，以實現(xiàn)本項目的信托收益權(quán)。15/15l信托方式：【】公司以其對【】政府（或管委會等）的應(yīng)收賬款（【】萬元）信托給我司成立【】信托。l信托類別：l信托期限：【】月l信托規(guī)模：【】萬元l融資總成本：【】/年其中：?公司收入：其中信托報酬方式收取【】%；財務(wù)顧問費形式收取【】%，收入總額為【】萬元?投資人預(yù)期收益：【】%?發(fā)行費：【】%?保管人保管費：【】%?第三方顧問費：【】%l項目發(fā)行計劃（適用于集合類項目）

7、：?我公司私人銀行部發(fā)行：【】萬元?【】銀行代銷：【】萬元?第三方理財機構(gòu)代發(fā)：【】萬元l信托收益分配：分配時間【】、分配比例【】l資金用途：融資方擬將我公司提供的信托資金用于【】項目。（一）交易結(jié)構(gòu)此處簡要描述本項目的交易結(jié)構(gòu)，并視情況插入交易結(jié)構(gòu)圖。舉例如下：15/15中融-XX財產(chǎn)權(quán)信托XX地方政府受益權(quán)認購人（信托受益人）保管銀行基礎(chǔ)資產(chǎn)XX公路/鐵路/其他工程建設(shè)款或其他交付基礎(chǔ)資產(chǎn)履行償債義務(wù)認購人受益權(quán)認購款政府平臺公司信托受益權(quán)回購擔(dān)保土地抵押連帶責(zé)任擔(dān)保等XX國有企業(yè)（有擔(dān)保能

8、力的）認購款信托受益權(quán)（一）流程描述1、確認債權(quán)債務(wù)關(guān)系委托人【】公司與債務(wù)人【】市/區(qū)/縣人民政府將簽署《債權(quán)債務(wù)確認書》，明確因【】公司進行【】項目建設(shè)而形成的擬轉(zhuǎn)讓部分債權(quán)債務(wù)及其具體支付時間等，以便我司據(jù)此受讓該部分債權(quán)及其該債權(quán)有關(guān)的所有從權(quán)利。上述《債權(quán)債務(wù)確認書》核心內(nèi)容包括：1）委托人：2）債務(wù)人：3）應(yīng)收賬款債權(quán)金額：《BT合作協(xié)議》項下回購款【】萬元；4）還款方式及時間。15/151、設(shè)立財產(chǎn)權(quán)信托，受讓應(yīng)收賬款【】公司作為委托人將其對【】政府合法擁有的【】萬元的債權(quán)信托給中