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《股權質押信托項目盡調報告模板》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、.....中融國際信托有限公司中融-【】項目盡職調查報告（報告完成日期：【】年【】月【】日）經辦業(yè)務部門：【】部學習參考.....聲明與保證我們在此聲明與保證：本報告是按照《中融國際信托有限公司信托業(yè)務盡職調查工作指引》和有關規(guī)定，根據融資申請人提供的和本人收集的資料，經我們審慎調查、核實、分析和整理，并在此基礎上針對項目特點設計交易模式、制定信托計劃方案后完成的。報告全面反映了客戶及項目最主要、最基本的信息，我們對報告內容的真實性、準確性、完整性及所作判斷的合理性負責。直接調查人簽字：年月日直接調查人簽字：年月日部門
2、負責人簽字：年月日學習參考.....目錄一、項目交易背景5二、信托方案與風控措施5（一）信托方案摘要5（二）信托交易結構及交易文件61、交易結構62、交易文件7（三）風控措施71、股票質押72、保證擔保73、其他7三、融資方情況7（一）融資方基本概況81、融資方基本要素82、融資方股權結構83、融資方歷史沿革及發(fā)展現(xiàn)狀8（二）融資方經營、財務狀況81、主營業(yè)務發(fā)展及企業(yè)治理82、融資方財務數(shù)據分析93、融資方負債情況分析9（三）融資方信用情況分析9（四）資金用途及還款來源101、資金用途102、還款來源10四、標的股票
3、及所屬上市公司10（一）上市公司101、上市公司基本情況102、上市公司經營情況及財務狀況113、上市公司股本結構及持倉情況11（二）標的股票情況131、上市公司股票整體情況132、擬用于融資部分股票情況13（三）定向增發(fā)情況141、定增批準情況142、定增方案14學習參考.....3、定增募資用途144、認購定增股票盈利預測14五、本信托計劃風險評估14六、結論及建議14七、附件15學習參考.....一、項目交易背景（此處簡要介紹項目背景情況）例如：【】公司成立于【】年，注冊資金【】萬元人民幣，主要經營范圍為【】，實
4、際控制人為【】，名下還控制著【】公司、【】公司等，該公司目前因【】存在融資需求，擬與中融信托合作，以其持有的【】公司【數(shù)量】的股權收益權進行融資。如為定向增發(fā)項目，則上述表述可修改為：【】公司成立于【】年，注冊資金【】萬元人民幣，主要經營范圍為【】，實際控制人為【】。【】公司股票于【】年在【】上市，公司分別于【】年【】月【】日及【】年【】月【】日召開第【】次董事會和第【】次股東大會，決定進行定向增發(fā)，以募集資金投入【】項目。中融信托擬通過【平臺】參與該公司定向增發(fā)。根據中融信托【】部門對本項目的盡職調查，建議與【】公司
5、進行合作并以發(fā)行集合資金信托計劃的形式向該公司提供融資服務（參與該公司定向增發(fā)）。二、信托方案與風控措施（本部分對信托方案及主要風控措施進行說明）（一）信托方案摘要l信托名稱：l信托投資標的：本信托將投資于【】所持有的【】萬股【】（證券代碼：【】）【流通/非流通】股票（非流通股解禁日期為【】）之股權收益權。l信托類型：單一/集合，結構化/非結構化。l融資人：l信托規(guī)模：l信托期限：l優(yōu)先委托人：學習參考.....l劣后委托人：l受托人：中融國際信托有限公司。l保管人：l融資成本：【】/年其中：?公司收入：其中信托報酬方
6、式收取【】%；財務顧問費形式收取【】%，收入總額為【】萬元?投資人預期收益：【】%?發(fā)行費：【】%?保管人保管費：【】%?第三方顧問費：【】%l項目發(fā)行計劃（適用于集合類項目）：?我公司私人銀行部發(fā)行：【】萬元?【】銀行代銷：【】萬元?第三方理財機構代發(fā)：【】萬元l信托收益分配：分配時間【】、分配比例【】l資金用途：融資方擬將我公司提供的信托資金用于【】項目。（一）信托交易結構及交易文件1、交易結構本部分應詳細說明項目所采取的交易模式（包括但不限于股權質押貸款、股權收益權受讓回購、通過平臺企業(yè)參與定向增發(fā)等），對于信托
7、資金的運用方式、信托資金的退出方式、風險控制措施等進行說明。（此處可列示信托交易結構圖）學習參考.....1、交易文件詳細列出在項目運作過程重所需簽署的各項文件，包括融資方、平臺企業(yè)（適用于定向增發(fā)項目）與中融簽訂的各項文件、委托人與中融簽署的各項文件等。（一）風控措施（此處應重點對項目所采取的各類風控措施進行說明）1、股票質押質押股票數(shù)量、質押股票流通是否受限（限售股解禁日期）、質押股票數(shù)量占股票總數(shù)量比例、質押股票占持股人所持全部股票比例、質押股票折扣率、質押股票警戒線、止損線、《質押合同》是否辦理強制執(zhí)行公證等。
8、2、保證擔保擔保人情況（名稱、注冊資本、經營范圍、成立時間、企業(yè)性質）、擔保人資產負債情況（近三年經審計財務報告、最近一期財務報表）、信用情況（人行征信記錄）、《保證合同》是否辦理強制執(zhí)行公證等。3、其他如采取上述兩種措施之外的其他風控措施（包括但不限于資金監(jiān)管、特定股份處置協(xié)議等），應對于其他風控措施的具體方式進行說明。一、資金
