私募投資基金合同模板

《私募投資基金合同模板》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、WORD格式可編輯私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）編號：私募投資基金合同（適用于契約型非標準證券類、股權類和項目類）基金份額持有人：基金管理人：基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行_____________分行特別聲明：托管人僅承擔基金托管人職責，不參與基金的募集與銷售，不負責基金的投資管理和風險管理，不承擔對基金所投資項目（或標的）的審核義務，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任。專業(yè)技術知識共享2WORD格式可編輯私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）目錄

2、一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾3四、基金的基本情況4五、私募基金的募集5六、私募基金成立的備案7七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓8八、當事人及權利義務12九基金份額持有人大會及日常機構(gòu)18十、基金份額的登記22十一、基金的投資23十二、投資經(jīng)理的指定與變更25十三、基金的財產(chǎn)25十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行27十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算30十六、基金的費用與稅收31十七、基金的收益分配33十八、信息披露與報告34十九、風險揭示37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止38二十一、基金的清算程序40二十二、違約責任42二十三、法律適

3、用和爭議的處理43二十四、通知和送達43二十五、其他事項44專業(yè)技術知識共享2WORD格式可編輯私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）專業(yè)技術知識共享50WORD格式可編輯私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《

4、私募辦法》”）和其他有關規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、《私募辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國

5、基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。2、委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應風險識別能力和承擔所投資

6、本基金風險能力的單位和個人，或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。3、基金管理人：指__________________。專業(yè)技術知識共享50WORD格式可編輯私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）4、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行_______分行。5、注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理基金份額登記業(yè)務的機構(gòu)。6、外包服務機構(gòu)：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務的第三方服務提供機構(gòu)。7、本基金、基金：指。8、投資說明書：指《投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容

7、、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。10、資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。11、基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。13、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。14、基金份額凈值：指計算日基

8、金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。15、基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。16、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自