私募基金基金合同模板

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1、合同編號：【】XXXX基金基金合同基金管理人：xxx有限公司基金托管人：XX證券股份有限公司2重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類

2、金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鹜泄苋寺暶骰鹜泄苋耸菄?yán)格按照法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理私募基金綜合托管業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)?；鹜泄苋藝?yán)格按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，履行托管人職責(zé)，但基金托管人對托管人法定

3、或約定職責(zé)范圍外的其它職責(zé)、責(zé)任或事務(wù)不承擔(dān)任何責(zé)任或義務(wù)。1、基金托管人依照基金合同或托管合同約定履行保管基金財產(chǎn)等托管職責(zé)的，并不視為基金托管人對基金管理人的投資管理能力（包括但不限于投資分析、投資策略、投資決策、項目選擇等能力）的認(rèn)可或保證。2、基金托管人接受委托保管基金財產(chǎn)，并不表明對本基金的投資標(biāo)的價值和風(fēng)險管理做出實質(zhì)性判斷，也不表明托管人對基金投資的回報作出承諾或保證，55基金托管人依法履行了托管人職責(zé)并不表明基金托管人對基金管理人違反法律法規(guī)或違反基金合同約定而導(dǎo)致的法律責(zé)任承擔(dān)連帶或補充賠償?shù)呢?zé)任。3、基金托管人僅對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于已經(jīng)不在基

4、金管理人控制之下基金財產(chǎn)不負(fù)有保管責(zé)任。對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管人實際控制之外的基金資產(chǎn)，托管人不承擔(dān)保管責(zé)任。基金托管人對基金財產(chǎn)的保管責(zé)任僅限于嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)及基金合同的約定保管資金募集賬戶及托管賬戶的基金財產(chǎn)；托管人對于已按照基金合同約定的投資范圍及管理人的劃款指令劃出托管賬戶的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任，即托管人對劃款指令指向的收款人（實際用款人）的收到投資款項后的資金使用情況不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。55目錄一、前言1二、釋義2三、聲明與承諾5四、基金的基本情況6五、基金的成立與備案6六、基金的認(rèn)購、申購和贖回7七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12八、基金份額的登記16九、基金的投資1

5、7十、基金的財產(chǎn)21十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行22十二、交易及清算交收安排25十三、基金財產(chǎn)的估值和凈值計算27十四、基金的費用與稅收32十五、基金的收益分配36十六、報告義務(wù)37十七、風(fēng)險揭示38十八、基金份額的非交易過戶和凍結(jié)40十九、基金合同的成立、生效及簽署41二十、基金合同的變更、終止41二十一、清算程序42二十二、違約責(zé)任43二十三、不可抗力44二十四、法律適用和爭議的處理44二十五、基金合同的效力45二十六、其他事項4555一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：1、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本合同

6、的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護合同當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸷贤漠?dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金按照中國法律

7、法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：《XXXX基金基金合同》及對本合同的任何有效修改補充。2、本基金：XXXX基金3、私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。4、合格投資者：是指凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位或個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于5