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1、上投摩根雙息平衡股票型證券投資基金基金發(fā)售設立申報材料三:基金合同上投摩根新興動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)核準文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2011]604號文核準日期:[2011年4月27日]基金合同生效日期:2011年7月13日基金管理人:上投摩根基金管理有限公司基金托管人:中國農業(yè)銀行股份有限公司重要提示:1.基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整;2.本招募說明書經中國證監(jiān)會核準,但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險;3.投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應當
2、認真閱讀本招募說明書;4.基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現;5.基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。6.本招募說明書所載內容截止日為2015年1月12日,基金投資組合及基金業(yè)績的數據截止日為2014年12月31日。二零一五年二月110上投摩根新興動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)目錄一、緒言1二、釋義1三、基金管理人5四、基金托管人14五、相關服務機構20六、基金的募集及基金合同的生效33七、基金份額的申購、贖回和轉換33八、基金的投資41九、基金的業(yè)績53十、基金的財產54十一、基金資
3、產的估值55十二、基金的收益與分配62十三、基金的費用與稅收63十四、基金的會計與審計65十五、基金的信息披露65十六、風險揭示70十七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算73十八、基金合同的內容摘要75十九、基金托管協議的內容摘要98二十、對基金份額持有人的服務109二十一、其他應披露的事項110二十二、招募說明書的存放及查閱方式110二十三、備查文件110110一、緒言招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定,以及《上投摩根新興動力股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“合同”或“基金合同”)編寫。招募說明書闡述了上投摩根新興動
4、力股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀招募說明書?;鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明?;鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸶鶕心颊f明書所載明資料發(fā)行。本招募說明
5、書依據基金合同編寫,并經中國證監(jiān)會核準?;鸷贤羌s定基金當事人之間權利義務的法律文件。招募說明書主要向投資者披露與本基金相關事項的信息,是投資者據以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其它有關規(guī)定享有權利,承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。二、釋義在本基金招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:1、基金或本基金:指上投摩根新興動力股票型證券投
6、資基金2、基金管理人或本基金管理人:指上投摩根基金管理有限公司3、基金托管人或本基金托管人:指中國農業(yè)銀行股份有限公司4110一、緒言招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定,以及《上投摩根新興動力股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“合同”或“基金合同”)編寫。招募說明書闡述了上投摩根新興動力股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀招募說明書。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、
7、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸶鶕心颊f明書所載明資料發(fā)行。本招募說明書依據基金合同編寫,并經中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利義務的法律文件。招募說明書主要向投資者披露與本基金相關事項的信息,是投資者據以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請文件?;鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持
8、有人和基金