深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引

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1、深圳證券交易所4月22日發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》深圳證券交易所4月22日發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》。　　各相關(guān)單位：　　為規(guī)范資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，維護(hù)正常市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕16號(hào))等有關(guān)規(guī)定，本所制定了《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行?！　√卮送ㄖ　∩钲谧C券交易所　　2013年4月22日　　深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引　　深證會(huì)〔2013〕38號(hào)　　第一章總則　　第一條為規(guī)范資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，維護(hù)正

2、常市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕16號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《管理規(guī)定》”)等有關(guān)規(guī)定以及深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引?！　〉诙l證券公司設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)計(jì)劃”)擔(dān)任管理人，申請(qǐng)資產(chǎn)支持證券在本所掛牌，適用本指引?！　　豆芾硪?guī)定》第四十五條所列金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資產(chǎn)支持證券在本所掛牌的，參照適用本指引，本所另有規(guī)定的除外。　　第三條資產(chǎn)支持證券在本所掛牌，不表明本所對(duì)資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)或者收益等作出判斷或者保證。資產(chǎn)支持證券的投資

3、風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行判斷和承擔(dān)?！　〉谒臈l管理人應(yīng)當(dāng)向具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的合格投資者發(fā)行資產(chǎn)支持證券。　　每期資產(chǎn)支持證券的投資者合計(jì)不得超過(guò)二百人?！　〉谖鍡l本所為資產(chǎn)支持證券的信息披露和轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)，并實(shí)施自律管理?！　〉诹鶙l資產(chǎn)支持證券的登記和結(jié)算，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司按照其業(yè)務(wù)規(guī)則辦理?！　〉诙聮炫?、終止掛牌　　第七條管理人申請(qǐng)資產(chǎn)支持證券在本所掛牌，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所同意，與本所簽訂掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，并提交下列文件：　　(一)掛牌申請(qǐng)書；　　(二)對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提交核準(zhǔn)文件，對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以備案

4、的，應(yīng)當(dāng)提交已完成備案的相關(guān)證明文件及本所出具的無(wú)異議論證意見；　　(三)計(jì)劃說(shuō)明書、交易合同文本以及法律意見書等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的意見或者報(bào)告；　　(四)募集完成后經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；　　(五)本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的登記托管證明文件；　　(六)本所要求的其他文件?！　〉诎藯l本所在收到全套掛牌申請(qǐng)文件后十個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意掛牌的決定?！　〉诰艞l管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)制作計(jì)劃說(shuō)明書及交易合同文本、出具專業(yè)意見或者報(bào)告，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件

5、內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。　　第十條資產(chǎn)支持證券出現(xiàn)下列情況之一的，本所終止其掛牌：　　(一)資產(chǎn)支持證券到期的；　　(二)資產(chǎn)支持證券未到期，但專項(xiàng)計(jì)劃根據(jù)計(jì)劃說(shuō)明書約定終止的；　　(三)發(fā)生對(duì)投資者利益重大不利影響的情形，需要終止掛牌的?！　〉谌罗D(zhuǎn)讓服務(wù)　　第十一條證券公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確認(rèn)參與資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)、轉(zhuǎn)讓的投資者是符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定要求的合格投資者?！　〉谑l資產(chǎn)支持證券每份面額為100元人民幣，計(jì)價(jià)單位為每百元面值

6、的價(jià)格，單筆成交申報(bào)數(shù)量不低于500份，且轉(zhuǎn)讓數(shù)量必須為10份的整倍數(shù)，成交申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。　　第十三條資產(chǎn)支持證券在本所掛牌轉(zhuǎn)讓的，本所按照轉(zhuǎn)讓申報(bào)時(shí)間先后順序?qū)Y產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn)。轉(zhuǎn)讓后每期資產(chǎn)支持證券的投資者合計(jì)不得超過(guò)二百人?！　〉谑臈l本所通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)為資產(chǎn)支持證券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項(xiàng)，適用本所相關(guān)規(guī)定?！　〉谑鍡l資產(chǎn)支持證券按全價(jià)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。　　第十六條本所對(duì)資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓收取轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為100萬(wàn)以下(含100萬(wàn))

7、每筆0.1元，超過(guò)100萬(wàn)的每筆10元。　　第十七條資產(chǎn)支持證券回購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則，由本所另行規(guī)定?！　〉谒恼滦畔⑴丁　〉谑藯l管理人、托管人應(yīng)當(dāng)按照本指引以及計(jì)劃說(shuō)明書的規(guī)定和約定，履行定期報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告義務(wù)，及時(shí)、公平地披露對(duì)資產(chǎn)支持證券可能產(chǎn)生重大影響的信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)陳述或者重大遺漏。　　第十九條管理人應(yīng)當(dāng)履行下列定期報(bào)告義務(wù)：　　(一)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)披露年度資產(chǎn)管理報(bào)告；　　(二)每個(gè)收益分配日的五個(gè)交易日前(不含分配日)，披露收益分配報(bào)告；　　(三)中

8、國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所規(guī)定和計(jì)劃說(shuō)明書約定的其他定期報(bào)告義務(wù)。　　第二十條托管人應(yīng)當(dāng)履行下列定期報(bào)告義務(wù)：　　(一)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)披露年度托管報(bào)告；　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所規(guī)定和計(jì)劃說(shuō)明書約定的其他定期報(bào)告義務(wù)。　　第二十一條專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生《管理規(guī)定》第三十