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1、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2018年第2號)基金管理人:華商基金管理有限公司基金托管人:華夏銀行股份有限公司二〇一八年十一月第149頁共149頁華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)重要提示華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于2012年12月13日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【1682】號文核準(zhǔn)募集,本基金基金合同于2013年4月9日正式生效?;鸸芾砣吮WC招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn),并
2、不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn),基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示未來表現(xiàn)。本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者在投資本基金前,應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險承受能力,理性判斷市場,對認(rèn)購基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投資收益,亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險,包括:因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險,個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險,由于基金
3、投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險,基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險,本基金的特定風(fēng)險,等等。投資有風(fēng)險,投資者在進(jìn)行投資決策前,請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及基金合同。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2018年10月9日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年06月30日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。第149頁共149頁華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)目錄一、緒言4二、釋義4三、基金管理人8四、基金托管人20五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)23六、基金的募集59七、基金合同的生效59八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換59九、基金的投資69十、基金的財產(chǎn)84十一、基金資產(chǎn)的
4、估值84十二、基金的收益與分配89十三、基金的費用與稅收90十四、基金的會計與審計92十五、基金的信息披露93十六、風(fēng)險揭示98十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算102十八、基金合同的內(nèi)容摘要104十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要125二十、對基金份額持有人的服務(wù)143二十一、其他應(yīng)披露事項145二十二、招募說明書存放及查閱方式148二十三、備查文件149第149頁共149頁華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資
5、基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”)及其他有關(guān)規(guī)定及《華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。本招募說明書闡述了華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項,投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說
6、明書所載明資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù);基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。一、釋義在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:1、基金或本基金:指華商
7、大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金。2、基金管理人:指華商基金管理有限公司。3、基金托管人:指華夏銀行股份有限公司。第149頁共149頁華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)4、基金合同:指《華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的其任何有效修訂和補(bǔ)充。5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》