《陳曉峰法律風險》ppt課件

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1、法律風險管理授課人：陳曉峰陳曉峰老師介紹資深律師資深企業(yè)風險管理專家北京市律師協(xié)會企業(yè)法律風險管理委員會主任北京大學中國企業(yè)法律風險管理研究中心主任對中國企業(yè)法律防范管理課題進行了深入全面的研究，完成了長達200多萬字的獨具知識產(chǎn)權的《中國企業(yè)法律風險研究報告》，涉及中國企業(yè)的2000余項法律風險。對中國上市公司法律風險管理進行專項研究，完成了獨具知識產(chǎn)權的《中國上市公司法律風險管理研究報告》，制定完成《中國上市公司法律風險管理評價體系》。目前已經(jīng)出版法律風險管理專業(yè)著作十余部。出版專著《公司并購重組法律風險防范》（中國檢察出版社）《公司知識產(chǎn)權法律風險防范》（中國檢察出版社）《公司

2、高級管理人員法律風險防范》（中國檢察出版社）《公司法人治理及中小股東權益保護法律風險防范》（中國檢察出版社）《公司上市法律風險管理與防范策略》（法律出版社）《公司稅務籌劃法律風險管理與防范策略》（法律出版社）《公司合同及合同管理法律風險管理與防范策略》（法律出版社）《公司國際貿(mào)易法律風險管理與防范策略》（法律出版社）《公司投融資法律風險管理與防范策略》（法律出版社）《公司破產(chǎn)清算法律風險管理與防范策略》（法律出版社）《中國福布斯落馬榜》（中國經(jīng)濟出版社）《中國式失敗》（中國經(jīng)濟出版社）什么是法律風險？法律風險定義之一:企業(yè)法律風險是指因為企業(yè)不懂法、不守法、不用法而帶來的否定性評價，

3、并給企業(yè)帶來經(jīng)濟上、聲譽上的損失。法律風險定義之二：企業(yè)法律風險是指因為立法、司法、執(zhí)法的不確定性而帶來的否定性評價，并給企業(yè)帶來經(jīng)濟上、聲譽上的損失。法律風險定義之三：企業(yè)法律風險是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關者的作為或不作為，對企業(yè)目標產(chǎn)生的影響。法律風險定義之四：企業(yè)由于環(huán)境、文化、交易對象信息不對稱等導致決策失誤或行為失當，而可能遭受的一種法律后果或經(jīng)濟損失。法律風險與其他風險的關系法律風險的特點廣泛性隱蔽性治理難專業(yè)性復雜性災難性中國企業(yè)之殤401%307.30.02%平均壽命（年）法律風險防范費用支出比中國歐美日本企業(yè)美

4、國企業(yè)投入是中國的50倍法律風險爆發(fā)原因*資料來源：爆發(fā)原因認識不足投入不足研究不足經(jīng)濟轉型期國際貿(mào)易規(guī)則認識不足外部法律環(huán)境不健全法律風險教育不足服務不專業(yè)法律風險呈現(xiàn)特點法律風險發(fā)生頻率高法律風險巨大法律風險范圍廣泛法律風險復雜法律風險治理成本高法律風險隱蔽性強法人治理風險突出上市法律風險突出國際性法律風險突出融資風險突出并購風險突出法律風險管理過程法律風險分析法律風險評估公司法律風險管理現(xiàn)狀分析評估內(nèi)部環(huán)境信息外部環(huán)境信息·運用風險識別方法識別企業(yè)存在的法律風險與成因，生成公司法律風險列表。·分析評估上述法律風險的關聯(lián)性、發(fā)生幾率和損害程度。根據(jù)評估結果，進行風險戰(zhàn)略管理設計、

5、管理規(guī)劃、組織職能規(guī)劃、風險文化建設、風險流程梳理、信息系統(tǒng)建設、風險措施實施等。法律風險識別法律風險控制措施監(jiān)督檢查評估法律風險應對風險診斷資源配置情況風險識別評估風險承受度及風險偏好執(zhí)行力要求專業(yè)風險審查風險文化建設風險歷史情況職責權限設置過程風險控制獎懲機制確立部門風險審核及防范規(guī)章制度建設風險預警機制及危機處理機制建立風險管理實施具體流程收集風險管理初始信息，包括戰(zhàn)略、財務、經(jīng)營、法律風險四個方面，收集集團公司及各子公司與風險和風險管理相關的內(nèi)部、外部初始信息。確定收集信息的責任層級、初始信息收集方法、初始信息收集工作成果。風險識別結合企業(yè)業(yè)務流程和管理流程，對相關領域內(nèi)識別

6、出的風險進行描述、分類，對其原因、影響范圍、潛在的后果等進行分析歸納，最終生成企業(yè)的風險清單。風險清單示包括風險代碼、風險名稱、行為代碼、引發(fā)風險行為、引發(fā)責任和后果、涉及部門、涉及主體、涉及業(yè)務、管理活動等風險評估對識別出的風險，綜合考慮導致風險事件的原因、風險事件發(fā)生的可能性及其后果、影響后果和可能性等因素，并結合企業(yè)風險管理的目標、成本和收益、資源的投入安排等因素，通過以定性和定量向結合的方法進行分析，以頻次和產(chǎn)生損失和影響程度為坐標，按坐標分為重大、重要、一般風險三級，為風險的應對提供支持。風險應對措施風險應對是指企業(yè)針對風險采取相應措施，將風險控制在企業(yè)可承受的范圍。項目組

7、根據(jù)對風險的評估結果，在風險應對方面，采用制定風險應對策略及措施、制定和實施風險應對計劃等工作環(huán)節(jié)。應對措施實施監(jiān)督與改進風險應對是一個遞進的動態(tài)過程，會隨著內(nèi)外部風險環(huán)境變化而變化，同時執(zhí)行風險應對措施會引起企業(yè)風險情況的改變。在應對計劃實施的同時，確定了應對措施實施監(jiān)督與改進計劃，及時監(jiān)督和檢查風險管理流程的運行狀況，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對風險管理工作進行持續(xù)改進。風險管理制度確立建立健全風險管理制度辦法，包括但不限于建立風險管理報告制度、風險管理監(jiān)督、考