陳曉峰：法律風(fēng)險管理

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1、法律風(fēng)險管理授課人：陳曉峰陳曉峰老師介紹資深律師資深企業(yè)風(fēng)險管理專家北京市律師協(xié)會企業(yè)法律風(fēng)險管理委員會主任北京大學(xué)中國企業(yè)法律風(fēng)險管理研究中心主任對中國企業(yè)法律防范管理課題進行了深入全面的研究，完成了長達200多萬字的獨具知識產(chǎn)權(quán)的《中國企業(yè)法律風(fēng)險研究報告》，涉及中國企業(yè)的2000余項法律風(fēng)險。對中國上市公司法律風(fēng)險管理進行專項研究，完成了獨具知識產(chǎn)權(quán)的《中國上市公司法律風(fēng)險管理研究報告》，制定完成《中國上市公司法律風(fēng)險管理評價體系》。目前已經(jīng)出版法律風(fēng)險管理專業(yè)著作十余部。出版專著《公司并購重組法律風(fēng)險防范》（中國檢察出版社）《公司知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范》（中國檢

2、察出版社）《公司高級管理人員法律風(fēng)險防范》（中國檢察出版社）《公司法人治理及中小股東權(quán)益保護法律風(fēng)險防范》（中國檢察出版社）《公司上市法律風(fēng)險管理與防范策略》（法律出版社）《公司稅務(wù)籌劃法律風(fēng)險管理與防范策略》（法律出版社）《公司合同及合同管理法律風(fēng)險管理與防范策略》（法律出版社）《公司國際貿(mào)易法律風(fēng)險管理與防范策略》（法律出版社）《公司投融資法律風(fēng)險管理與防范策略》（法律出版社）《公司破產(chǎn)清算法律風(fēng)險管理與防范策略》（法律出版社）《中國福布斯落馬榜》（中國經(jīng)濟出版社）《中國式失敗》（中國經(jīng)濟出版社）什么是法律風(fēng)險？法律風(fēng)險定義之一:企業(yè)法律風(fēng)險是指因為企業(yè)不懂法、不

3、守法、不用法而帶來的否定性評價，并給企業(yè)帶來經(jīng)濟上、聲譽上的損失。法律風(fēng)險定義之二：企業(yè)法律風(fēng)險是指因為立法、司法、執(zhí)法的不確定性而帶來的否定性評價，并給企業(yè)帶來經(jīng)濟上、聲譽上的損失。法律風(fēng)險定義之三：企業(yè)法律風(fēng)險是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對企業(yè)目標產(chǎn)生的影響。法律風(fēng)險定義之四：企業(yè)由于環(huán)境、文化、交易對象信息不對稱等導(dǎo)致決策失誤或行為失當(dāng)，而可能遭受的一種法律后果或經(jīng)濟損失。法律風(fēng)險與其他風(fēng)險的關(guān)系法律風(fēng)險的特點廣泛性隱蔽性治理難專業(yè)性復(fù)雜性災(zāi)難性中國企業(yè)之殤401%307.30.02%平均壽

4、命（年）法律風(fēng)險防范費用支出比中國歐美日本企業(yè)美國企業(yè)投入是中國的50倍法律風(fēng)險爆發(fā)原因*資料來源：爆發(fā)原因認識不足投入不足研究不足經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期國際貿(mào)易規(guī)則認識不足外部法律環(huán)境不健全法律風(fēng)險教育不足服務(wù)不專業(yè)法律風(fēng)險呈現(xiàn)特點法律風(fēng)險發(fā)生頻率高法律風(fēng)險巨大法律風(fēng)險范圍廣泛法律風(fēng)險復(fù)雜法律風(fēng)險治理成本高法律風(fēng)險隱蔽性強法人治理風(fēng)險突出上市法律風(fēng)險突出國際性法律風(fēng)險突出融資風(fēng)險突出并購風(fēng)險突出法律風(fēng)險管理過程法律風(fēng)險分析法律風(fēng)險評估公司法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀分析評估內(nèi)部環(huán)境信息外部環(huán)境信息·運用風(fēng)險識別方法識別企業(yè)存在的法律風(fēng)險與成因，生成公司法律風(fēng)險列表?！し治鲈u估上述法律風(fēng)險的

5、關(guān)聯(lián)性、發(fā)生幾率和損害程度。根據(jù)評估結(jié)果，進行風(fēng)險戰(zhàn)略管理設(shè)計、管理規(guī)劃、組織職能規(guī)劃、風(fēng)險文化建設(shè)、風(fēng)險流程梳理、信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)險措施實施等。法律風(fēng)險識別法律風(fēng)險控制措施監(jiān)督檢查評估法律風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險診斷資源配置情況風(fēng)險識別評估風(fēng)險承受度及風(fēng)險偏好執(zhí)行力要求專業(yè)風(fēng)險審查風(fēng)險文化建設(shè)風(fēng)險歷史情況職責(zé)權(quán)限設(shè)置過程風(fēng)險控制獎懲機制確立部門風(fēng)險審核及防范規(guī)章制度建設(shè)風(fēng)險預(yù)警機制及危機處理機制建立風(fēng)險管理實施具體流程收集風(fēng)險管理初始信息，包括戰(zhàn)略、財務(wù)、經(jīng)營、法律風(fēng)險四個方面，收集集團公司及各子公司與風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息。確定收集信息的責(zé)任層級、初始信息收集

6、方法、初始信息收集工作成果。風(fēng)險識別結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)流程和管理流程，對相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)識別出的風(fēng)險進行描述、分類，對其原因、影響范圍、潛在的后果等進行分析歸納，最終生成企業(yè)的風(fēng)險清單。風(fēng)險清單示包括風(fēng)險代碼、風(fēng)險名稱、行為代碼、引發(fā)風(fēng)險行為、引發(fā)責(zé)任和后果、涉及部門、涉及主體、涉及業(yè)務(wù)、管理活動等風(fēng)險評估對識別出的風(fēng)險，綜合考慮導(dǎo)致風(fēng)險事件的原因、風(fēng)險事件發(fā)生的可能性及其后果、影響后果和可能性等因素，并結(jié)合企業(yè)風(fēng)險管理的目標、成本和收益、資源的投入安排等因素，通過以定性和定量向結(jié)合的方法進行分析，以頻次和產(chǎn)生損失和影響程度為坐標，按坐標分為重大、重要、一般風(fēng)險三級，為風(fēng)險的應(yīng)對

7、提供支持。風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險應(yīng)對是指企業(yè)針對風(fēng)險采取相應(yīng)措施，將風(fēng)險控制在企業(yè)可承受的范圍。項目組根據(jù)對風(fēng)險的評估結(jié)果，在風(fēng)險應(yīng)對方面，采用制定風(fēng)險應(yīng)對策略及措施、制定和實施風(fēng)險應(yīng)對計劃等工作環(huán)節(jié)。應(yīng)對措施實施監(jiān)督與改進風(fēng)險應(yīng)對是一個遞進的動態(tài)過程，會隨著內(nèi)外部風(fēng)險環(huán)境變化而變化，同時執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施會引起企業(yè)風(fēng)險情況的改變。在應(yīng)對計劃實施的同時，確定了應(yīng)對措施實施監(jiān)督與改進計劃，及時監(jiān)督和檢查風(fēng)險管理流程的運行狀況，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對風(fēng)險管理工作進行持續(xù)改進。風(fēng)險管理制度確立建立健全風(fēng)險管理制度辦法，包括但不限于建立風(fēng)險管理報告制度、風(fēng)險管理監(jiān)督、考